百利电气(600468)关于"加强上市公司治理专项活动"整改情况的报告

http://www.sina.com.cn 2007年10月30日 08:21 中国证券网

股票简称：百利电气股票代码：600468
天津百利特精电气股份有限公司关于"加强上市公司治理专项活动"整改情况的报告
为贯彻落实中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字[2007]29号）文件要求及天津证监局的相关要求，并结合《公司法》《证券法》《关于提高上市公司质量的意见》《上市公司治理准则》等相关法律、法规和行政规章的规定，公司开展了公司治理专项活动，专门成立了专项治理活动领导小组。在领导小组的组织和安排下，公司有关部门和人员认真学习了公司治理专项活动的有关政策法规，并在此基础上查找公司治理中存在的实际问题，经领导小组与公司有关部门的通力配合，公司于6月29日完成了《公司治理专项活动的自查报告和整改计划》（以下简称"《自查报告》"）送审稿。经天津证监局的初步审核，并在公司修改稿获得证监局同意后，于2007年6月26日公司召开三届十九次董事会审议通过了《自查报告》，并于7月3日经过上海证券交易所对外披露。
经过自查和公众评议阶段的相关工作，中国证券监督管理委员会天津监管局于2007年9月6日至9月7日对本公司法人治理状况进行了现场检查，并于2007年10月8日对本公司下发了《关于天津百利特精电气股份有限公司治理状况综合评价及整改建议的函》（津证监上市字[2007]61号）。公司针对来函中提出的问题结合公司《自查报告》的情况，制定了《关于"加强上市公司治理专项活动"整改情况的报告》，并于2007年10月29日提交公司董事会三届二十四次(临时)会议审议通过，现将整改落实情况报告如下。
一、公司治理专项活动的开展情况
（一）为切实贯彻落实证监会关于加强上市公司治理专项活动的要求、进一步提高公司治理水平，公司成立了以董事长张文利先生为组长、总经理史祺先生、董事会秘书何啸南先生为执行人的专项治理活动领导小组。领导小组负责深入自查、制定整改计划、组织落实各项公司治理措施、监督执行情况。
（二）全面组织了公司及子公司董事、监事、高级管理人员、相关责任人的培训，学习公司治理法律法规、公司内部管理制度、行政法规、规范性文件及处罚规定，增强上述人员的规范操作意识。
二、公司治理专项活动整改情况
（一）通过自查发现子公司重大事项报告的及时性和准确性有待加强；信息披露制度有待完善；《独立董事制度》、《经理办公会议事规则》和《募集资金管理制度》等公司治理内部规章需重新拟定和完善。
整改情况：公司制定了《公司信息披露事务管理制度》，并于董事会三届是十九次会议审议通过。文件中对子公司重大事项报告的责任人、报告时限、报告流程进行了明确的规定。同时，公司于9月14日组织了子公司分管董事会工作事务的相关人员进行集中培训，明确了负责人员的责任义务，重新梳理了汇报渠道。
（二）针对天津监管局对公司的综合评价和整改建议要求，进行了相应的制度完善和责任落实。
1、公司目前已完成《独立董事制度》、《经理办公会议事规则》和《募集资金管理制度》等公司治理内部规章的草拟工作，并拟提交最近一期董事会审议。
2、公司非常注重财务运作规范和财务人员的政策学习，坚持选用具有丰富实践经验的会计师事务所作为公司审计机构，并在公司日常管理工作中积极引入外部审计师事务所参与公司财务管理。但因公司主业转型不久，相关人员配置不足，没能及时设置审计部门。
目前公司正在招聘、抽调人员，组建专门的内部审计部门；明确部门职责；制定工作规范和流程。公司拟于年内由总经理提交有关方案交董事会公司治理委员会审核后实施。
（三）按照上海证券交易所的要求进一步加强投资者关系管理工作
存在问题及形成原因：由于工作疏忽，公司在原投资者信箱出现故障后没能及时修复或更新，仅通过对外公布的热线、传真与投资者进行沟通。
整改情况：公司重新设立了投资者信箱（600468benefo@163.com），并在本报告和第三季度季报中予以公开披露，同时指定专人负责每日查收并回复。目前，公司设立了两部投资者专线电话、一部传真电话、一个投资者邮箱，充分利用现代化沟通工具加强与投资者的交流。
公司将以此次上市公司治理专项活动为契机，严格按照相关法律、法规新的要求进一步完善内部控制制度，建立健全内部约束机制和责任追究机制，提高公司规范运作程度；加强董事、监事和高级管理人员的培训，强化其勤勉尽责意识，严格执行信息披露管理制度和交易所的有关业务指导，以进一步提高公司治理水平。
天津百利特精电气股份有限公司
董事会
2007年10月29日

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