新浪财经

东方创业(600278)关于加强上市公司治理专项活动的整改报告

http://www.sina.com.cn 2007年10月27日 09:37 中国证券网
证券代码：600278 证券简称：东方创业
东方国际创业股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字〔2007〕29号）和上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》（沪证监公司字[2007]39号）的要求，东方国际创业股份有限公司自2007年4月起对本公司治理情况进行了自查和整改，自查和整改计划经公司三届二十四次董事会审议通过并予以公告，公司设立了专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，并接受了中国证监会上海证监局的现场检查,现将整改情况报告如下：
一、公司治理专项活动开展情况：
1. 2007年4月中旬公司成立了治理专项活动小组，由公司董事长蔡鸿生任公司治理专项活动总负责人，公司副董事长徐建新任公司治理专项活动小组组长，小组成员由董事、总经理瞿元庆、独立董事陈鹏生、财务总监许福康、董事会秘书黄大瑜组成。随后治理专项活动小组制订了工作计划，并要求各职能部门对照中国证监会《加强上市公司治理专项活动"自查事项"》中相关内容逐条进行检查，查找本公司在公司治理方面存在的问题与不足，将检查结果报公司董事会办公室。
2. 5月底公司各职能部门将检查结果报公司董事会办公室，6月上旬公司董事会办公室根据各职能部门的检查结果及治理专项活动小组的意见，起草了《公司治理自查报告及整改计划》。
3、6月20日公司召开三届二十四次董事会，公司全体监事列席会议，会议审议通过了《公司治理自查报告及整改计划》的议案，并要求由董事会秘书牵头按整改计划开展工作
4、6月21日公司将董事会审议通过的《公司治理自查报告及整改计划》及有关附件报送了上海证监局和上海证券交易所并于6月23日在上海证券报公告，公司设立了专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，且按整改计划展开整改工作。
5、9月12、13日,上海证监局对公司进行公司治理专项活动检查。
6、9月28日,公司收到上海证监局出具的《关于东方国际创业股份有限公司公司治理状况整改通知书》(沪证监公司字[2007]387号)。
7、10月9日,公司收到上海证券交易所出具的《关于东方国际创业股份有限公司治理状况评价意见》。
二、公司自查中发现的问题及整改措施
公司按照中国证监会的要求对公司近三年的治理状况进行了仔细的自查，经自查，公司近三年来能够按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会的有关法律、行政法规的要求不断完善法人治理结构，规范公司运作，并认为目前公司治理结构较规范，不存在重大的失误，但在以下几方面还有待改善：
1、公司战略委员会和审计委员会未能根据《董事会战略委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》的要求,每年至少召开一次会议，使相关专业委员会在公司重大决策过程中所应发挥的作用受到一定程度的削弱。
整改措施：公司已于2007年6月20日召开公司战略委员会，讨论公司2007-2010年战略规划，公司战略委员成员对公司战略规划进行了详细的讨论和细致的研究并为公司今后三年的发展提出了真知灼见。公司董事会也对审计委员会的工作做了初步的计划,拟定于披露年报前召开相关会议。
今后公司专业委员会将每年至少召开一次会议，在公司重大决策过程中发挥其应有的作用，更好的为公司的发展献计献策。
整改责任人:董事长蔡鸿生先生
2、公司董事、监事、高管在公司治理、规范运作等方面参加的培训较少、不利于提高公司规范运作和规范治理的水准。
整改措施：公司拟积极组织董、监事和高管参加有关公司治理方面的培训。2007年7月3日，公司二名新任董事和四名监事参加了中国证监会上海证监局组织的07年第一期上市公司董监事培训。
落实时间:公司将组织尚未参加培训的董事、监事参加今年年内证监会组织的上市公司董监事培训。
整改责任人:董事会秘书黄大瑜先生
3、公司的内控制度虽然已较全面，但还不够完善，如尚未制定《募集资金管理制度》等。
整改措施：公司根据整改计划，积极组织制订有关的规章制度。2007年9月5日公司召开三届二十六次董事会，审议并通过了《公司募集资金管理制度》和《公司关联交易制度》。
整改责任人:董事、总经理瞿元庆先生
三、上海证监局现场检查发现的问题及整改措施
上海证监局在对公司现场检查后提出了宝贵的整改意见，公司对上海证监局的整改意见予以高度重视，并针对所列的问题进行了分析研究，制定了相应整改措施。
1、规范运作方面：
（1）股东大会会议记录较为简单，没有出席会议的董事、监事签名。
整改措施：由于以往参加股东大会的股东人数少，发言也少，因此会议记录较为简单，公司今后将创造条件让股东或股东代表在股东大会上发表意见，并对会议发言做详细的记录。此外，以往出席股东会董事、监事是在会议记录后附的单独页面上签名的，今后公司将根据规定，要求董事、监事在会议记录页上签名。
落实时间:今后日常工作中。
整改责任人:董事会秘书黄大瑜先生
（2）监事会会议没有会议记录。
整改措施：在以往的监事会会议中，由于审议事项与董事会大致相同，因此未作会议记录。对此，公司将杜绝此类事件的发生，确保监事会会议记录准确、完整。
落实时间:今后日常工作中。
整改责任人:董事会秘书黄大瑜先生
2、对外担保方面
公司为狐狸城置业（中国）有限公司担保没有取得反担保。
整改措施：公司今后将避免此类事件的发生，并且近日公司已对《对外担保制度》进行了修订，并将于10月25日提交公司董事会审议。今后公司对外担保事项将严格按照经董事会审议通过的《对外担保制度》修订稿执行。
落实时间:今后日常工作中。
整改责任人:财务总监许福康先生
3、内控制度方面
公司于2001年制定的《总经理工作细则》需要根据现有的法律法规进行修订，明确经营层在资金运用、资产处置、签订重大合同等方面的权限。
整改措施：公司已于近日制订了《总经理工作细则》，细则对总经理及经营层在资金运用、资产处置、签订重大合同等方面进行了授权，并将于10月25日提交董事会审议。
整改责任人:董事、总经理瞿元庆先生
此外，针对上海证监局提及关注的证券投资风险一事，公司已制订了《证券投资实施细则》并成立了由公司总经理担任组长的证券投资领导小组，该小组将密切关注证券投资的潜在风险。公司董事会办公室还每月以董事会通讯的方式向公司董事汇报公司证券投资情况。
对于公司曾由于重大会计差错追溯调整以前年度损益，由于增值税进项税追溯调整以往年度年初未分配利润的事项，公司今后将不断加强财务核算管理工作，尽可能避免类似事件的发生。
四、 对上海证券交易所提出的治理状况评价意见的改进措施
对于上海证券交易所提出的治理状况评价意见中要求公司在投资者关系管理方面进一步完善的问题,公司拟在不涉及经营机密、财务机密的前提下，在公司网站将公司新闻、投资动态、业务动态、企业管理、企业文化等进行多方面的公布，方便投资者了解公司情况。
公司将以本次公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，进一步加强公司内部信息披露事务管理制度建设和内控制度建设，规范股东大会和董事会、监事会的运作，强化公司董监事（包括独立董事）的履职意识，不断推动公司治理水平的提高。
五、社会公众对公司治理状况的评议：
自上市公司治理专项活动开展以来，公司特设热线电话、电子邮箱和网络平台,供投资者与上市公司交流并接受公众监督。目前未接到社会公众对公司治理状况意见。
东方国际创业股份有限公司
2007年10月27日

Powered By Google 【我的2008：每周110,000现金等你拿】
【谈股论金】【收藏此页】【股票时时看】【大 中 小】 【rss订阅】【多种方式看新闻】【打印】【关闭】
不支持Flash
·城市营销百家谈>> ·城市发现之旅有奖活动 ·企业管理利器 ·新浪邮箱畅通无阻
不支持Flash

商机在线|她让我30天说英语　书店！书店！赚钱快

·一年赚一生工资（图）·赚教育的钱,利润惊人
·儿童教育—有黄金！·养发成时尚赚钱更疯狂
·２元精品折扣专卖！·幼儿乐园开一家火一家
·打工不如开小店（图）·赚大钱取之有道，火爆
·做别人没想到的生意·运动服饰 免费铺货！
新浪财经网友意见留言板　电话：010-82628888-5174　　欢迎批评指正

新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 会员注册 | 产品答疑

Copyright © 1996-2007 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有