|
| 1.§1 重要提示 |
| 2.§2 公司基本情况简介 |
| 3.§3 重要事项 |
|
上海氯碱化工股份有限公司2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王强先生,主管会计工作负责人李军先生及会计机构负责人（会计主管人员）洪梅女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
|
|
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
总资产(元) 6,570,386,073.04 5,049,193,971.48
股东权益(不含少数股东权益)(元) 2,653,605,334.96 2,693,638,239.86
每股净资产(元) 2.29 2.33
================续上表=========================
本报告期末比上年度
期末增减(%)
总资产(元) 30.13
股东权益(不含少数股东权益)(元) -1.49
每股净资产(元) -1.72
年初至报告期期末（1-9月）
经营活动产生的现金流量净额(元) 255,592,863.37
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.22
================续上表=========================
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -24.91
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -24.14
报告期 年初至报告期期末
（7-9月） （1-9月）
净利润(元) 5,222,006.07 33,334,905.21
基本每股收益(元) 0.0045 0.0288
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) ／ -0.045
稀释每股收益(元) 0.0045 0.0288
净资产收益率(%) 0.197 1.256
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) -1.469 -1.977
================续上表=========================
本报告期比上年同期
增减(%)
净利润(元) 扭亏为盈
基本每股收益(元) 扭亏为盈
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) ／
稀释每股收益(元) 扭亏为盈
净资产收益率(%) 增加1.978个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 增加0.312个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
（1-9月）（元）
非流动资产处置损益 10,802.66
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国 13,505,604.48
家统一标准定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 9,120,165.55
出售部分金融资产获得收益 63,167,555.28
合计 85,804,127.97
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 99,052户，其中A股33516户，B股65536户
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条
件流通股的数量
上海华谊（集团）公司 58,224,153
UBSWarburgCustodyPteLtd. 3,568,230
中国银行无锡分行 2,605,981
上海轻工控股（集团）公司 2,541,000
DAIWASECURITIESSMBCHONGKONGLTD-CLIENTSACCOUNT 2,480,500
HSBCN/UBSAG 2,203,000
化工对外 1,948,100
MELLONS/APOLUNINCAPITALPARTNERS-EMERGINGMARKETS 1,599,930
ACTIVEFUND
李红忻 1,500,000
中润经济发展有限责任公司 1,133,000
================续上表=========================
股东名称(全称) 种类
上海华谊（集团）公司 人民币普通股
UBSWarburgCustodyPteLtd. 境内上市外资股
中国银行无锡分行 人民币普通股
上海轻工控股（集团）公司 人民币普通股
DAIWASECURITIESSMBCHONGKONGLTD-CLIENTSACCOUNT 境内上市外资股
HSBCN/UBSAG 境内上市外资股
化工对外 人民币普通股
MELLONS/APOLUNINCAPITALPARTNERS-EMERGINGMARKETS 境内上市外资股
ACTIVEFUND
李红忻 境内上市外资股
中润经济发展有限责任公司 人民币普通股
|
|
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表主要项目变动情况及原因说明
单位：元 币种：人民币
项目 2007年9月30日 2006年12月31日 比年初增减（％）
货币资金 451,062,007.81 793,342,847.56 -43.14
应收票据 207,033,369.92 67,561,456.56 206.44
应收账款 374,672,204.77 113,353,484.91 230.53
预付账款 160,791,443.02 27,315,102.16 488.65
其他应收款 32,828,659.27 23,503,668.33 39.67
存货 470,404,894.63 324,040,797.52 45.17
可供出售金融资产 6,664,507.52 0.00
固定资产 3,701,649,651.83 2,467,114,536.66 50.04
在建工程 496,702,735.29 269,255,256.06 84.47
工程物资 29,557,905.31 98,576,806.51 -70.02
无形资产 147,850,083.59 4,633,320.70 3091.02
说明：
1、货币资金本报告期末比年初减少 43.14％，系购买子公司上海天原集团华胜化工有限公司 56％股权所致；
2、与年初相比，今年合并报表范围发生了变动，增加上海天原集团华胜化工有限公司，使应收票据、应收账款、预付账款、其他应收款、存货、固定资产、无形资产等相关财务指标较年初有大幅度增长。
3、可供出售金融资产期末比年初新增6,664,507.52元，增加的主要原因是公司持有的部分流通法人股的股票分别按市值计算由长期股权投资转入所致；
4、在建工程报告期末比年初增长84.47％，工程物资报告期末比年初减少70.02％，系在建工程4万吨PPVC 技改项目领用工程物资所致；
利润表主要项目变动情况及原因说明
单位：元 币种：人民币
项目 2007年1-9月 2006年1-9月 比上年增减（％）
营业总收入 3,670,379,200.38 2,831,226,143.02 29.64
营业成本 3,261,680,778.71 2,655,134,663.78 22.84
营业税金及附加 14,557,495.01 4,504,499.14 223.18
销售费用 92,658,148.79 65,390,076.84 41.70
管理费用 205,280,180.86 178,780,650.44 14.82
财务费用 128,377,837.59 72,806,841.48 76.33
投资收益 25,087,850.58 17,808,246.50 40.88
营业利润 12,527,706.53 -88,238,137.16 扭亏为盈
营业外收入 23,598,151.28 4,270,042.96 452.64
利润总额 36,068,125.88 -73,972,941.48 扭亏为盈
净利润 33,334,905.21 -86,161,959.94 扭亏为盈
少数股东损益 -97,367.48 155,532.97 -162.60
说明：
1、与上年同期相比，今年合并报表范围发生了变动，增加了上海天原集团华胜化工有限公司、上海氯威塑料有限公司、上海氯碱建筑防腐安装工程有限公司，使营业总收入、营业成本、营业税金及附加、销售费用、财务费用、少数股东损益等相关指标较上年同期有较大幅度增长；
2、投资收益本期较上年同期增长 40.88％，主要是公司减持部分流通法人股，宁夏西部聚氯乙烯有限公司实施2006年度现金分红，增加收益所致；
3、营业外收入较上年增长 452.64％，主要是四氯化碳装置停产，公司获得国际多边基金赠款补贴收入所致；
4、营业利润、利润总额和净利润的增加主要是公司主导产品聚氯乙烯扭亏为盈，同时，公司今年减持部分流通法人股、宁夏西部聚氯乙烯分红和获得国际多边基金赠款补贴使利润增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
一、重大诉讼进展情况
关于本公司控股子公司上海氯碱化工贸易有限公司所涉及的2005年年初进口化工原料诈骗案，本报告期内有新的进展。
受2005年年初所发生的化工原料诈骗案牵连，张家港中东石化实业有限公司（简称中东石化公司）经营陷于瘫痪，张家港市人民法院接受其债权人申请，受理中东石化公司破产还债一案。公司下属上海氯碱化工贸易有限公司（简称内贸公司）遂向该院申报其对中东石化公司债权人民币12,654,900.6元。2007年9月20日，张家港法院确认内贸公司债权金额为5,260,054.09元并裁定和解协议生效，内贸公司的债权将转为股权。破产还债程序中止。
二、公司治理专项活动情况
2007年9月20日上海证券交易所出具了《关于氯碱化工股份有限公司治理状况评价意见》，公司根据上海监管局和上海交易所的书面意见形成公司专项治理整改报告，并报上海监管局审核。2007年9月25日上海监管局回复审核意见，同意公司专项治理整改报告。2007年9月28日公司以通讯表决方式召开董事会六届五次临时会议，审议通过公司专项治理整改报告，并于2007年9月29日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》上予以公告。目前，有关整改事项正在进行之中，公司将继续做好整改事项进展情况的信息披露工作。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东上海华谊（集团）公司在股权分置改革中承诺：在十二个月禁售期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占其所持有的氯碱化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。至本报告期末，公司控股股东上海华谊（集团）公司严格按照承诺事项，履行承诺。
2、公司原非流通股东上海氯碱化工综合公司、上海天原（集团）有限公司、上海氯碱化工股份有限公司职工技术协会、上海工程化学设计院有限公司在股权分置改革中承诺：在十二个月禁售期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占其所持有的氯碱化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之三十，在二十四个月内不超过百分之六十。至本报告期末，上述股东严格按照承诺事项，履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
2007年1-9月公司已累计盈利3,333.49万元，目前公司生产经营稳定，主导产品烧碱保持较高的毛利率。第四季度随着化工区合资公司上海联恒异氰酸脂有限公司生产的稳定，将使公司在化工区的全资子公司华胜化工和参股公司上海亨斯迈聚氨脂有限公司提升经营业绩，预计给公司带来一定的投资收益。因此，2007年全年将实现扭亏为盈。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
序 股票代码 简称 持股数量 占该公司股 初始投资成本 会计核算科目
号 (股) 权比例(%) （元）
1 600837 海通证券 5,060,667 ﹤1 10,200,000 长期股权投资
2 400008 水仙A3 2,640,000 1.13 9,440,000 长期股权投资
3 600643 S爱建 833,354 ﹤1 3,033,600 长期股权投资
4 600610 S*ST中纺 858,000 ﹤1 2,095,000 长期股权投资
5 600615 丰华股份 484,704 ﹤1 1,789,797.60 长期股权投资
6 600627 上电股份 240,000 ﹤1 920,000 长期股权投资
7 600688 S上石化 300,000 ﹤1 900,000 长期股权投资
8 600629 S*ST棱光 819,720 ﹤1 824,934 长期股权投资
9 600623 双钱股份 143,000 ﹤1 690,000 可供出售金融资产
10 600636 三爱富 446,182 ﹤1 360,000 可供出售金融资产
合计 - - 30,253,331.60 -
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
持有对象名称 初始投资金额 持股数量 占该公司股权
（元） (股) 比例(%)
申银万国股份有限公司 1,250,000 1,760,000 ﹤1
天津天女化工集团股份有限公司 239,957.55 110,000 ﹤1
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500 62,500 ﹤1
小计 1,552,457.55 1,932,500 －
================续上表=========================
持有对象名称 期末账面价值
（元）
申银万国股份有限公司 1,250,000
天津天女化工集团股份有限公司 239,957.55
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500
小计 1,552,457.55
董事长：王强
上海氯碱化工股份有限公司
二OO七年十月二十六日
|
|
|
|
