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广发聚富证券投资基金2007年第3季度报告
一、重要提示
广发基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
二、基金产品概况
基金简称：广发聚富
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：
截止2007年9月30日本基金份额总额： 6,816,251,314.24份
投资目标：依托高速发展的宏观经济和资本市场，通过基金管理人科学研究，审慎投资，在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。
投资策略：积极投资策略，在资产配置层面，重视股票资产和债券资产的动态平衡配置；在行业配置层面，根据不同行业的发展前景进行行业优化配置；在个股选择层面，在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映投资价值的潜力股的投资机会。
业绩比较基准：80%*中信标普300指数收益+20%*中信标普全债指数收益
风险收益特征：本基金风险收益特征介于成长基金与价值基金之间：适度风险、较高收益。
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要财务指标
单位：元
1.本期利润 2,035,117,237.35
2.本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 2,099,050,400.40
3.加权平均基金份额本期利润 0.4626
4.期末基金资产净值 11,203,093,912.35
5.期末基金份额净值 1.6436
注：（1）所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本表中财务数据未经审计。
（2）基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”=第2项/(第1项/第3项)。
（二）基金净值表现 1、本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶 段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
过去3个月 32.04% 0.0151 36.92% 0.0169 -4.88% -0.0018
2、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
注：业绩比较基准：80%*中信标普300指数收益+20%*中信标普全债指数收益。
四、管理人报告
（一）基金经理情况：
江涌：男，经济学、法学双学士，8年证券从业经历，曾任广发小盘成长基金基金经理、广发基金管理有限公司行业研究员、广发证券股份有限公司深圳业务总部研究员。
（二）基金运作合规性声明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发聚富证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
（三）市场情况及基金运作回顾
1、市场回顾
6月份的两次调整似乎是对牛市的空中加油，三季度，市场继续上扬。资源类企业、具有并购重组行为的央企、回归A股上市公司成为市场主线。良好的赚钱效应使得市场资金更加充裕。
2、基金运作回顾
前三季度基金业绩增长120%，超过同期上证综合指数。三季度主要增持了金融、金属非金属行业的配置，减少了食品饮料、医药行业配置。并于季末进行了两次分红，实现了部分基金收益。
3、未来展望
目前很多上市公司的估值已经涵盖了对未来业绩的良好预期，因此，实际的业绩增长能否与预期吻合甚至超预期显得尤为重要，否则很难支撑股价的进一步上涨。整体高估值下我们的选择目标主要集中在成长性确定、动态估值相对合理的行业和公司。我们继续关注金融、地产行业，消费品中的品牌白酒和百货行业，目前的估值已经不高，而成长性又相对确定。具有全球竞争优势的机械制造行业的龙头公司也会继续保持强劲增长，我们也会将之作为重点对象关注。
五、投资组合报告
（一）基金资产配置组合
市值（元） 占总资产的比重
股票 7,518,326,765.98 66.26%
债券 2,350,545,853.04 20.71%
权证 - -
银行存款和结算备付金 1,366,503,230.06 12.04%
其他资产 111,702,849.73 0.99%
合计 11,347,078,698.81 100.00%
（二）按行业分类的股票投资组合
行业 市值（元） 市值占净值比
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 503,274,059.12 4.49%
C 制造业 3,489,280,210.84 31.15%
C0 食品、饮料 387,500,675.28 3.46%
C1 纺织、服装、皮毛 14,558,608.76 0.13%
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 83,251,166.24 0.74%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 271,222,570.00 2.42%
C5 电子 237,046,576.87 2.12%
C6 金属、非金属 1,636,080,899.23 14.60%
C7 机械、设备、仪表 754,921,568.20 6.74%
C8 医药、生物制品 104,698,146.26 0.93%
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 129,726,381.12 1.16%
E 建筑业 51,480,000.00 0.46%
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 286,521,799.00 2.56%
H 批发和零售贸易 700,791,747.60 6.26%
I 金融、保险业 1,241,100,554.68 11.08%
J 房地产业 911,511,677.72 8.14%
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 204,640,335.90 1.83%
M 综合类 - -
合计 7,518,326,765.98 67.11%
（三）基金投资前十名股票明细
股票代码 股票名称 数 量（股） 市 值（元） 市值占净值比
600000 浦发银行 13,173,516 691,609,590.00 6.17%
600456 宝钛股份 5,576,849 452,170,916.92 4.04%
600016 民生银行 25,135,450 397,391,464.50 3.55%
600685 广船国际 4,631,720 394,900,447.20 3.52%
601666 平煤天安 7,485,818 366,131,358.38 3.27%
000778 新兴铸管 22,975,848 340,731,825.84 3.04%
600519 贵州茅台 1,951,224 293,600,675.28 2.62%
600383 金地集团 6,521,512 270,803,264.16 2.42%
002008 大族激光 8,227,927 237,046,576.87 2.12%
600631 百联股份 10,092,307 233,132,291.70 2.08%
（四） 按券种分类的债券投资组合
债券类别 债券市值（元） 市值占净值比
交易所国债投资 2,270,464,836.20 20.27%
银行间国债投资 - -
央行票据投资 - -
企业债券投资 - -
金融债券投资 - -
可转换债投资 80,081,016.84 0.71%
国家政策金融债券 - -
债券投资合计 2,350,545,853.04 20.98%
（五）债券投资前五名组合
债券代码 债券名称 市 值（元） 市值占净值比 数 量（股）
010103 21国债⑶ 857,071,860.00 7.65% 8,485,860
010115 21国债⒂ 595,683,860.00 5.32% 5,897,860
010214 02国债⒁ 433,291,345.20 3.87% 4,325,560
010010 20国债⑽ 155,221,271.00 1.39% 1,547,570
125960 锡业转债 76,646,535.84 0.68% 222,732
（六）投资组合报告附注
1、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10％。
2、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
3、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4、本基金本报告期其他资产的构成包括交易保证金2,103,666.93元,应收利息44,462,174.23元,应收申购款65,137,008.57元,合计为111,702,849.73元。
5、截至，本基金未持有的处于转股期的可转换债券。
6、截至，本基金未持有权证。
六、开放式基金份额变动
份额
期初份额 3,367,770,073.21
期内申购总份额 4,418,290,276.85
期内赎回总份额 969,809,035.82
期末份额 6,816,251,314.24
七、备查文件目录
1、中国证监会批准广发聚富开放式证券投资基金募集的文件；
2、《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》；
3、《广发聚富开放式证券投资基金托管协议》；
4、《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书》及其更新版；
5、广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值公告及其他公告。
查阅地点：广州市体育西路57号红盾大厦14楼、15楼
网址：
广发基金管理有限公司
二OO七年十月二十四日
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