南方增利(202301)招募说明书(更新)摘要(2007年第2号)
http://www.sina.com.cn 2007年10月20日 09:17 中国证券网
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南方现金增利证券投资基金招募说明书（更新）摘要(2007年第2号)
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
南方现金增利证券投资基金(以下简称"南方现金增利基金"或"本基金")经中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】2号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年3月5日正式生效。
南方基金管理有限公司("本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人")保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年9月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年06月30日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券有限责任公司45%、深圳市机场（集团）有限公司30%、厦门国际信托投资有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券有限责任公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券有限责任公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长，华泰证券有限责任公司副总会计师，现任华泰证券有限责任公司副总裁、联合证券董事长。
张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券有限责任公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券有限责任公司副总裁。
汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。
周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
周明先生，董事，中共党员，经济学学士，高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部副科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局副局长、厦门国际信托投资公司总经理，现任厦门国际信托投资有限公司董事长兼总经理。
庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)， 获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，银华基金独立董事，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港）。现任HCM投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Annals of Economics and Finance 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
郭文氢女士，独立董事，硕士。曾任北京市大成律师事务所律师，获中国证监会和司法部授予的证券执业律师资格；国际商会（ICC）中国律师团成员；参加司法部与英国法律事务大臣办公室中国优秀青年律师赴英培训项目；创办北京市同维律师事务所，现任该所北京市康达律师事务所合伙人律师。
2、监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。
舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士，经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司 财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司 投资银行部 项目经理；加拿大Simon Fraser University工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部 高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982年9月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托投资有限公司财务部经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。
苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，现任南方基金管理有限公司电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。
许小松先生，副总经理，男，中共党员，经济学博士，历任南京农业大学讲师、深圳证券交易所综合研究所副所长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员。
邓召明先生，副总经理，男，中共党员，经济学博士，讲师，历任北京理工大学管理与经济学院讲师、机电部兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员、纪委书记。
俞文宏先生，副总经理，男，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。
秦长奎先生，督察长，男，中共党员，MBA，历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。
4、基金经理
本基金历任基金经理为：2004年3月至2005年3月，陈键；2005年3月至2006年1月，刘情剑；2006年1月至2007年6月，张纪林；2007年6月至今，万晓西。
万晓西先生，1973出生，1995年获北京农业大学经济学学士学位，2007年获北京大学经济学硕士学位，具有6年以上本外币资金及衍生产品的交易和管理经验。曾任职于中国农业银行黑龙江分行国际业务部、深圳发展银行国际业务部、资金交易中心，先后从事过国际结算、外汇交易、本外币资金管理等。2005年5月加入南方基金管理有限公司，担任交易部首席债券交易员、固定收益部高级研究员，2007年2月任固定收益部总监助理，2007年6月任南方现金增利基金经理。
5、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生、副总经理许小松先生、投资部总监王宏远先生、固定收益部总监刘情剑先生。
6、上述人员之间不纯在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币334,018,850,026元
联系电话：010-66106912
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至2007年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工82人，平均年龄30岁，90%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持"诚实信用、勤勉尽责"的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2007年6月，托管证券投资基金80只，其中封闭式11只，开放式69只。托管资产规模年均递增超过70%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的"2004年度中国最佳托管银行"称号、《财资》和《全球托管人》评选的"2005年度中国最佳托管银行"称号后，中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志"2006年度中国最佳托管银行"桂冠。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、 直销机构
（1）南方基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905
传真：（0755）82763900
联系人：刘皓
2. 代销机构
银行：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：田耕
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：蒋超良
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话：010－65541405
传真：010－65541281
联系人：秦莉
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（5）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路83号
法定代表人：李若虹
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
联系人：江璐、罗环宇
（6）上海浦东发展银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61618888
传真：（021）63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（7）深圳发展银行
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
邮政编码： 518001
联系人：周勤
联系电话： 0755-82088888
传真电话： 0755-82080714
客户服务电话：95501
公司网址: www.sdb.com.cn
（8）北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：阎冰竹
电话：010-66226044、66223251
传真：010-66226045、66226047
联系人：李娟
客服电话：010-96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南中路1099号商业银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话：25879127
传真：25878304
联系人：霍兆龙
网站:www.18ebank.com
（10）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
联系人: 王琳
电话:010-67596084
客户服务电话: 95533
网址：www.ccb.com
（11）兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人: 高建平
联系人: 陈晓瑾
电话:021-62677777
客户服务电话:95561
公司网站: www.cib.com.cn
券商：
（1） 华泰证券有限责任公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电 话：(025)84457777-882、721
联系人：张小波
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（2） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：0591－7541476
客户服务热线：021-68419125
联系人：杨胜芳
网址：www.xyzq.com.cn
（3） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：021-62580818-177
传真：021-62583439
服务热线：4008888666 021-962588
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
（4） 广发证券股份有限公司
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
电话：（020）87555888
传真：（020）87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
（5）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马国强
电话：0755-82493561
传真：0755-82492187
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（6）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：肖时庆
联系电话：（010）66568613、66568587
联系人：李洋
公司网址：www.chinastock.com.cn
（7）海通证券股份有限公司
地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021－53594566－4125传真：021-53858549
联系人：金芸
网址：www.htsec.com
（8）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：胡继之
联系电话：0755-82130833-2181
传真：0755-82133302
联系人：林建闽
网址：www.guosen.com.cn
（9）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人： 童婕
客户服务热线：4008888111、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（10）东方证券股份有限公司
注册地址：上海浦东大道720号20楼
法定代表人：王益民
联系电话：021-68562200-3019
客服热线：021-962506
联系人：盛云
公司网址：www.dfzq.com.cn
（11）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州市十梓街298号
法定代表人：吴永敏
联系电话：0512-65158588
客服热线：0512-96288
传真：0512-65158028
联系人：方晓丹
公司网址：www.dfzq.com.cn
（12）长江证券有限责任公司
注册地址：武汉市新华下路特8号
法定代表人：明云成
联系电话：021-63291352
服务热线:02765799883
传真：021-33130730
联系人：毕艇
公司网址：www.cz318.com.cn
（13）湘财证券有限责任公司
地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865938
联系人：钟康莺
网址：www.xcsc.com
（14）山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市迎泽大街282号
法定代表人：吴晋安
联系电话：0351-8686766、0351-8686708
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（15）中信证券股份有限公司
住所：深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-84864818-63266
联系人：陈忠
（16）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：王明权
联系电话：（021）54033888
联系人；曹晔
（17）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市东海路28号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-5023457
联系人：丁韶燕
（18）渤海证券有限责任公司
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人: 张志军
电话: (022)28451883
传真: (022)28451616
联系人:徐焕强
(19)广州证券有限责任公司
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴张
电话：020-87320991
传真：020-87325036
联系人：曾洋
客户服务热线：020-87320991、020-87320595
(20)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区深南大道6008特区报业大厦14层
法定代表人：魏云鹏
电话：0755-83516094
联系人：高峰
客户服务热线：0755-82288968
(21)南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
联系人：胥春阳
公司网址:www.njzq.com.cn
(22)华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址 :深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
法定代表人:张慎修
联系人:华永奎
电话:0755-83025430
客服电话:4008888818
公司网址:www.hx168.com.cn
(23)平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：叶黎成
联系人：余江
电话：0755-82450826,22622287
传真：0755-82433794
全国统一客户服务热线：95511
公司网址:www.pa18.com
(24)华安证券有限责任公司
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号
法定代表人:汪永平
联系人:唐泳
电话:0551-5161666
公司网址:www.huaans.com.cn
(25)中原证券有限责任公司
注册地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼
办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼
法定代表人：张建刚
联系人：陈利民
电话：0371-5585610
网址：www.ccnew.com.cn
(26)国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层
办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人：王少华
业务联系人：马泽承
联系电话：010-64482828-390
客户服务热线：800-810-8809
公司网站：http://www.guodu.com
(27)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号
办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
联系人:魏海
电话:010-62267799
公司网站:www.ehongyuan.com.cn
(28)东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
联系人:张建平
电话:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
（29）国元证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
联系人:李蔡
电话: 0551-2634400-1112
客服电话: 4008-888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
（30）第一创业证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址:
法定代表人:刘学民
联系人:王立洲
电话:0755-25832686
公司网址: www.firstcapital.com.cn
（31）国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路15号
办公地址: 江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人:管荣升
联系电话:0791-6289771
联系人:徐美云
公司网址:www.gsstock.com
（32）中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市凤起路108号
法定代表人:应士歌
联系人:龚晓军
公司网址:www.bigsun.com.cn
（33）国联证券有限责任公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街8号
法定代表人:范炎
联系人:袁丽萍
电话:0510-2831662
客服电话:0510-2588168
公司网址:www.glsc.com.cn
（34）华林证券有限责任公司
注册地址:广东省江门市港口路1号
法定代表人:高洪星
联系人: 杨玲
联系电话: 0755-83749624
客服电话: 0755-83749248
公司网址: www.chinalions.com
(35)世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
法人代表：段强
联系人：刘军辉
电话：0755－83199511
公司网址.www.csco.com.cn
(36)中信建投证券有限责任公司
法定代表人：黎晓宏
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
开放式基金咨询电话：4008888108
公司网站： www.csc108.com
联系人：权唐
(37)金元证券股份有限公司
注册地址： 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
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联系人： 金春
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(38)上海证券有限责任公司
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法定代表人：蒋元真
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(39)西部证券股份有限公司
地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层
法定代表人：刘建武
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客服热线：029-87406132
联系人：黄晓军
网址：www.westsecu.com.cn
(40)东海证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场13楼
法定代表人：顾森贤
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
联系人：邵一明
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(41)德邦证券有限责任公司
办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：王军
电话：021-68590808-8125
联系人：罗芳
客服电话：021-68590808-8119
网址：www.tebon.com.cn
(42)国海证券有限责任公司
法定代表人：张雅锋
办公地址：中国广西南宁市滨湖路46号
联系人：郑国强
咨询电话：（0771）96100、0771-5539262
业务传真：（0771）5539033
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(43)齐鲁证券有限责任公司
联系人:傅咏梅
电话:0531-82024184
公司网址: www.qlzq.com.cn
(44)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区成府路298号方正大厦二层
办公地址:北京市西城区麟阁路95号尚信大厦6、7层
法定代表人：李文义
联系人：戴荻
电话：010-66423531
公司网站：http://www.xsdzq.cn
(45) 江南证券有限责任公司
法定代表人：姚江涛
地址： 江西省南昌市抚河北路291号
邮政编码： 330008
联系人： 余雅娜
联系电话： 0791-6768763
传真电话： 0791-6789414
客服电话:： 0791-6768763
公司网址:：http://www.scstock..com/
(46)大同证券经纪有限责任公司
法定代表人:董祥
联系人:苏妮
邮政编码:030001
联系电话:0351-4167056
传真"0351-4192803
网址:www.dtsbc.com.cn
(47)安信证券
地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
邮政编码:518026
联系人: 李瑾
联系电话:0755-82825473
公司网址: http://www.essences.com.cn
(48)浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
电 话：(0571)87901963
联系人：吴颖
客户咨询电话：0571-87902079
网址：www.stocke.com
(二) 注册登记机构
南方基金管理有限公司(同上)
(三) 律师事务所和经办律师
广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市振华路402栋中联大厦511室
负责人：李兆良
电话：（0755）83205718 13602620622
传真：（0755）83203576
经办律师：杨忠、戴瑞冬
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路568号
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 (邮编：200021)
法人代表：杨绍信
电话：（021）61238888
传真：（021）61238800
经办注册会计师：汪棣 单峰
四、基金名称
南方现金增利基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为具有高流动性、低风险和稳定收益的货币市场基金，在控制风险的前提下，力争为投资者提供稳定的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资标的物包括剩余期限在397天以内（含397天）的债券，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、债券回购、银行定期存款、大额存单、现金以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、 投资策略
本基金可投资的大类资产主要为货币市场工具，这些金融工具的投资期限较短，因此本基金资产配置的目标是充分满足流动性的基础上考虑稳定的投资收益。本基金的战略资产配置部分，主要包括市场利率预期、基金组合平均剩余期限水平等由投资决策委员会根据宏观经济情况及未来资金面的判断决定。本基金的战术资产配置部分，主要包括交易市场和投资品种选择、关键时期的时机选择、回购套利、选择价格低估的央行票据和短期债券投资等将由基金经理根据当时的市场情况，充分利用公司研究资源和金融工程技术调整资产配置比例，以期达到优化配置效果。
九、 业绩比较基准
本基金基准收益率＝1年期银行定期存款收益率（税后）。
十、 风险收益特征
本基金力求在保持资产高度流动性和低风险的基础上为投资者创造稳定收益。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2007年8月10日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2007年6月30日。
（一）报告期末基金资产组合
资产组合 金额(元) 占基金总资产的比例
债券投资 6,991,796,635.95 75.44%
买入返售证券 2,164,650,000.00 23.36%
其中：买断式回购的买入返售证券 000.00 0.00%
银行存款和清算备付金合计 16,464,858.04 0.18%
其他资产 94,620,755.40 1.02%
合计 9,267,532,249.39 100.00%
（二）报告期债券回购融资情况
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例
1 报告期内债券回购融资余额 77,477,127,000.00 4.50%
其中：买断式回购融入的资金 -- --
2 报告期末债券回购融资余额 -- --
其中：买断式回购融入的资金 -- --
（三）基金投资组合平均剩余期限
1、投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 113
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 119
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 61
2、期末投资组合平均剩余期限期分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%)
1 30天内 31.43%
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债 0.97%
2 30天(含)－60天 19.60%
3 60天(含)－90天 16.82%
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债 9.24%
4 90天(含)－180天 2.36%
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债 0.68%
5 180天(含)－397天(含) 33.18%
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债 6.33%
合计 103.39%
================续上表=========================
序号 平均剩余期限 各期限负债占基金资产净值的比例(%)
1 30天内 4.23%
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债 0.00%
2 30天(含)－60天 0.00%
3 60天(含)－90天 0.00%
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债 0.00%
4 90天(含)－180天 0.00%
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债 0.00%
5 180天(含)－397天(含) 0.00%
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债 0.00%
合计 4.23%
（四）报告期末债券投资组合
1、按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 成本(元) 占基金资产净值的比例
1 国家债券 -- --
2 金融债券 3,537,989,892.71 39.88%
其中：政策性金融债 2,411,315,556.09 27.18%
3 央行票据 900,004,115.18 10.14%
4 企业债券 2,493,803,467.01 28.11%
5 资产支持证券 59,999,161.05 0.68%
合计 6,991,796,635.95 78.81%
剩余存续期超过397天
的浮动利率债券 1,527,625,529.63 17.22%
2、基金投资前十名债券明细
序号 债券名称 债券数量(张) 成本(元)
- 自有投资 买断式回购
1 04国开17 16,600,000 - 1,659,409,983.32
2 05中行02浮 5,700,000 - 564,923,618.60
3 04建行03浮 5,600,000 - 561,750,718.02
4 07农发07 5,000,000 - 497,350,543.49
5 07央票22 3,200,000 - 313,092,757.76
6 07央票15 3,000,000 - 294,139,840.53
7 05农发06 2,600,000 - 254,555,029.28
8 07央票28 2,000,000 - 194,886,615.28
9 07苏交通CP01 2,000,000 - 194,129,406.58
10 07中海运CP01 1,650,000 - 161,255,515.88
================续上表=========================
序号 债券名称 占基金资产净值的比例(%)
1 04国开17 18.70%
2 05中行02浮 6.37%
3 04建行03浮 6.33%
4 07农发07 5.61%
5 07央票22 3.53%
6 07央票15 3.32%
7 05农发06 2.87%
8 07央票28 2.20%
9 07苏交通CP01 2.19%
10 07中海运CP01 1.82%
（五）"影子定价"与"摊余成本法"确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.5%(含)以上的次数 --
报告期内偏离度的绝对值在0.25%(含)-0.5%间的次数 69
报告期内偏离度的最高值 0.3446%
报告期内偏离度的最低值 0.0805%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.2454%
(六) 投资组合报告附注
1、基金计价方法说明：本基金采用"摊余成本法"计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。
2、本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券，但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。
3、本报告期内无需要说明的证券投资决策程序。
4、其他资产的构成
序号 其他资产 金额(元)
1 交易保证金 --
2 应收利息 31,660,605.71
3 应收申购款 62,827,987.60
4 其他应收款 132,162.09
合计 94,620,755.40
5、报告期末持有资产支持证券明细
序号 债券名称 债券数量（张） 成本(元) 占基金资产净值的比例(%)
1 澜电03 600,000.00 59,999,161.05 0.68%
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 历史各时间段基金净值收益率与同期业绩基准收益率比较
阶段 基金收益率（1） 本期收益率标准差（2）
2004.3.5-2004.12.31 2.26% 0.16%
2005.1.1-2005.12.31 2.4948% 0.0027%
2006.1.1-2006.12.31 1.9638% 0.0019%
2007.1.1-2007.6.30 1.2300% 0.0015%
自基金成立起至今 8.0442% 0.0022%
================续上表=========================
阶段 业绩比较基准收益率（3）
2004.3.5-2004.12.31 1.32%
2005.1.1-2005.12.31 1.8000%
2006.1.1-2006.12.31 1.8800%
2007.1.1-2007.6.30 1.0880%
自基金成立起至今 6.1160%
================续上表=========================
阶段 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3）
2004.3.5-2004.12.31 0.00% 0.94%
2005.1.1-2005.12.31 0.0003% 0.6948%
2006.1.1-2006.12.31 0.0005% 0.0838%
2007.1.1-2007.6.30 0.0006% 0.1420%
自基金成立起至今 0.0007% 1.9282%
================续上表=========================
阶段 （2）-（4）
2004.3.5-2004.12.31 0.16%
2005.1.1-2005.12.31 0.0024%
2006.1.1-2006.12.31 0.0014%
2007.1.1-2007.6.30 0.0009%
自基金成立起至今 0.0015%
2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比
十三、基金费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用的种类：
（1）基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3) 证券交易费用； (4) 基金持续销售费用； （5）基金信息披露费用；(6) 基金持有人大会费用； (7) 与基金相关的会计师费和律师费； (8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值0.33%的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述（一）中（4）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金的认购费率为0。
2、申购费
本基金的申购费率为0。
3、赎回费
本基金的赎回费率为0。
4、持续销售费
在通常情况下，本基金的持续销售费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的持续销售费
E为前一日基金资产净值
持续销售费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
5、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换，具体内容详见2007年6月30日发布的《南方基金关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2007年6月7日公布的《南方基金关于旗下基金在直销网点开展转换业务的公告》及《南方基金公司关于旗下基金在中国工商银行开展转换业务的公告》。
6、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
(三) 其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在"3、基金管理人"部分,对"基金管理人概况"、"董事会成员"、 "监事会成员"及 "基金经理"进行了更新。
2、在"4、基金托管人"部分，对"基本情况"及"证券投资基金托管情况"进行了更新。
3、在"5、相关服务机构"部分，对"直销机构"进行了更新；对代销银行及代销券商进行了更新。
4、在"7、基金的转换"部分，对"转换费率"、"转换份额的计算方法"进行了更新。
5、在"9、基金投资组合报告"部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在"10、基金的业绩"部分，对基金的业绩进行了更新。
7、对"23、其他应披露的事项" 进行了更新。
8、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2007年10月20日
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