康达尔已经提请将13亿伪造票据案移送司法侦查

　　二审中,康达尔提出将案件移送司法 机关,从而将8000万元国债回购案背后的伪造13亿元国债交易 凭证案推向前台

　　作者:本刊记者　李德林/文

　　2007年3月7日，上海市高级人民法院开庭审理了康达尔(000048，原简称“中科创业”)诉申银万国证券公司国债交易侵权纠纷案二审，转眼间一个月过去了，二审依然没有结果。这起长达六年的官司从深圳到上海反反复复数次立案开庭、数次移送审理，在马拉松似的官司中，上海市第二中级人民法院(下称“二中院”)一审判康达尔败诉(详见2006年7月29日本刊文章《康达尔判例引出惊天黑幕——吕梁申万背后的“久事们”》)。

　　但是，一审败诉的康达尔在二审的时候强烈抗议，要求法院中止案件审理，将案件移送司法机关侦查案件审理中牵出的伪造有价证券大案。

　　13亿伪造凭证岂能逍遥法外?

　　在3月7日的二审开庭中，康达尔与申银万国依然进行了重复辩护，毫无新意。最后，康达尔当庭要求法院中止对案件的审理。依据是，在民事诉讼案件中，发现犯罪事实，人民法院应当移送刑事侦查机关。康达尔还提出，既然一审法院二中院认为案件涉及刑事犯罪，那么二中院也应当对案件中发现的申银万国、上海久事伪造13亿元国债交易凭证等涉嫌犯罪等问题，移送侦查机关侦查。

　　本刊记者曾经调阅了大量卷宗，发现申银万国南市营业部为庄家吕梁案提供了大量资金，上海久事仅仅是一家比较典型的国有企业而已，为了掩盖国企资金入市的真相，南市营业部居然能给上海久事开出高达13亿元的国债交割凭证，而这些交割凭证也堂而皇之地被上海久事入了账。记者了解到，上海久事有健全的资金管理中心、

　　如今申银万国已经改换门庭，汇金公司成为大股东，作为国家控股的汇金公司至今没有对外披露关于审计申银万国的公开报告。而记者在公安部“1·15专案组”的卷宗中发现，13亿元的伪造凭证案都是已经查明的情况，为什么没有司法机关继续追查?

　　为什么康达尔做出大胆决定，请求法院移送案卷到侦查机关?记者了解到，吕梁犯罪集团涉及的50多亿元的资金仅仅是上海久事这样的众多大型国有企业问题的冰山一角，还有大批的国有企业曾经为庄家泓源系、吕梁以及更多的庄家们提供了大量的资金炒作

　　也许，康达尔提出的将申银万国以及上海久事伪造巨额国债交易凭证移交司法机关侦查，将是一个揭开上述尘封已久的问题的契机。

　　8000万背后数十亿坐庄资金

　　2001年1月15日，康达尔在申银万国南市营业部的8000万元国债账户交割单显示余额为0，此系申银万国强行平仓所致。此时，距离世纪牛股康达尔崩盘的时间不过20天。申银万国认为康达尔是庄家吕梁控制的公司，康达尔当年的国债资金就是提供给吕梁做庄所用，申银万国是按照行规平仓。但是资金并未归还康达尔，康达尔于是诉诸法律，与申银万国开始了漫长的交锋。

　　申银万国认为，在当时特定的时期内，吕梁为了操纵康达尔所上市的股票，利用其控制的“中科系”相关公司，通过大量收购康达尔法人股，获得了对康达尔的控制权，并要求康达尔提供资金从事股价操纵活动，牟取非法利益。申银万国还提出，康达尔根据吕梁集团的要求，提供了8000万元资金，鉴于康达尔是上市公司，为了逃避内部批准程序和信息披露义务，康达尔将8000万资金划到南市营业部，由吕梁集团指定的上海地区代表人丁福根购买国债，然后利用证券交易所国债回购二级清算规则，授权壳公司新网公司进行回购融资，供吕梁集团使用。后来康达尔股价崩盘，新网公司不能交付回购资金，南市营业部在康达尔与丁福根的指令下，将康达尔的国债卖出。

　　但是，康达尔认为并没有指令谁划走国债账户里面的资金，申银万国所说的最后强行平仓的资金划回了新网公司，而这个被称为吕梁集团的壳公司跟申银万国有着非常特殊的关系，公司的股东是南市营业部总经理顾翠花的亲戚。而国债平仓的这笔资金最后并没有流向康达尔。康达尔的代理律师获得的证据显示，这笔资金可能流入了申银万国的股东上海久事。

　　《证券市场周刊》一直关注本案的审理，尤其关注“上海久事们”为吕梁犯罪集团提供数十亿元的国企资金，为吕梁做庄康达尔、岁宝热电(600864)、马钢股份(600808)等公司提供充足的资金支持，并且以顾翠花为首一批人获得丰厚回报。