上柴股份动用9亿违规炒股获利1600万

　　早报见习记者 王恒利 责任编辑 王杰

　　自去年11月份以来，上海柴油机股份有限公司(上柴股份600841)未经相关程序先后动用9亿元的资金炒股，日前收到上海证监局限期整改的通知。昨天，上柴股份刊登公告，称公司已经采取相关措施，两次委托理财取得了一定收益，未给投资者造成损失。

　　未经程序擅自动用

　　公告称，今年9月27日，上海证监局在对上柴股份进行专项检查时，发现该公司自2005年11月起，将部分闲置资金进行委托

理财活动，最高涉及金额4亿元。至2006年7月，公司已全部收回委托理财本金，并取得一定收益。上述事项，未通过董事会及股东大会审议，也未履行信息披露义务。

　　此外，从2006年7月末起，公司又动用闲置资金在证券市场进行新股认购，实际动用资金最高达5亿元，超过了董事会授权，也未完全履行信息披露义务。公司已采取措施，于今年11月初收回新股认购的所有资金。

　　在发现上柴公司动用巨资炒股的违规情况后，上海证监局向上柴股份发出了限期整改通知书。上柴股份在昨天的公告中称，在接到整改通知书后，上柴股份深刻认识到了存在的不合规情况与可能产生的风险，并采取相关措施予以挽回。公司今后将严格按照有关规定规范运作，重视内控制度的执行。

　　上柴股份是我国最早上市的动力制造企业之一，与上海机电、上电股份同属于上海电气集团控股的子公司，目前流通盘仅为2160万股。

　　受此消息拖累，昨天上柴股票在停牌一个小时后开盘，股价一路走低，最终以8.07元报收，暴跌7.98%。上柴B股也在昨天下跌了3.72%。

　　“这样做，风险非常大”

　　上柴股份董秘梁宝泉昨天向早报记者解释了炒股的初衷，“公司在去年发行了一些短期融资券，后来项目发生了变化，这笔融资券失去了用处，如果不进行投资，会给投资者造成损失，所以选择了委托理财。”据梁宝泉介绍，两次委托理财共取得收益1600多万元，现在这笔资金已经在公司的财务账上。

　　去年11月，上柴股份通过债券市场，成功发行了为期一年的短期融资券，共募集资金7亿元。今年11月10日，上柴股份按期将本息划入代理兑付机构指定的资金账户，这意味着短期融资券本息已全部还清。

　　港澳咨询的田文斌认为，上柴这样做的风险非常大，假如股市不好，炒股亏损了，股东们的利益无法得到保障。现实中确实有很多上市公司高管因为挪用资金炒股获罪，但像上柴动用这么大的资金炒股非常少见，“上柴动用资金委托理财没有通过董事会和股东大会审议，不符合程序，一旦放在股东大会上，肯定通不过。”

　　172家上市公司涉足委托理财

　　早报见习记者 王恒利 责任编辑 王杰

　　资料显示，到今年11月，共有172家上市公司发布公告，称其进行了委托理财，占上市公司总数的15%，委托理财金额为216.65亿元，平均每家1.25亿元。

　　港澳咨询的分析师田文斌称，“如果股民把资金交给上市公司，而上市公司却用来在二级市场上购买股票，那还不如让股民直接购买基金了。况且，这样做的危害太大了，一方面会让股市虚假繁荣，但实际上股市里并没有那么多的钱；另一方面，一旦股市行情不好，股民将不得不为上市公司的失职‘埋单’。”

　　但据记者了解，上市公司在二级市场上购买股票是非常普遍的现象，一个最为明显的例子是在

资本市场上异常活跃的“宝钢系”。今年以来“宝钢系”投入股市的资金达百亿元以上，其涉足过的上市公司已超过20家。

　　规范委托理财的关键是完善信息披露机制，未经董事会审议，信息也未向公众披露，暗箱操作来进行委托理财只会加大理财的风险。事实上，上柴这次的问题也正出在这里。

　　“上市公司委托理财的前提，是不能违背发行承诺，不能随便动用募集资金炒股。”一位分析师称，“《证券法》明文规定，上市公司不得随意更改募集资金使用投向，证监会在《上市公司检查办法》中也提出募集资金使用与招股说明书的一致性及变更的程序、资金管理的安全性，在《上市公司新股发行管理办法》中明确限制募集资金大量用于委托理财。”

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