违规营业部遭罚 宝钢权证昨日跌停

　　上证所已对存在交易前端控制不力、为客户违规融资的营业部暂停权证经纪业务、责令整改

　　本报记者 郝渊侃 发自上海

　　经历了一周有余的调查，在宝钢权证(资讯 行情 论坛)(580000.SH)受暴炒的背后，一 些存在交易前端控制不力、为客户违规融资的营业部均受到处罚，消息一出，宝钢权证昨日暴跌，报收跌停，资金撤出迹象明显。

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证券分析师冯雷指出，宝钢权证的暴跌，受到两方面的影响：其一，违规资金的撤离直接增大了权证的抛压；其二，调查结果的公布给予其他资金明确的利空信号，令空方力量占据压倒性的优势。

　　宝钢权证自高调上市，连涨3天后，其下降通道一直保持了2个月。但是宝钢权证价值回归之路的平静，却被突如其来大笔投机资金的介入打破。

　　10月31日，宝钢权证大涨46.54%，换手率达到420.34%。上证所立即启动宝钢权证异常交易的调查。

　　但是，消息的公布仅仅让这些有备而来的资金观望了2个交易日。

　　“与其说他们偃旗息鼓，不如说这些资金试图探明监管的底线。”一位市场人士如是说。

　　11月3日，资金再度发动行情，连连拉升权证价格，4个交易日，宝钢权证的累计涨幅就达到了70%，累计成交金额为96.78亿元,累计换手率高达 1842.87%。

　　终于，上证所昨日向各会员单位下发了《关于加强会员权证经纪业务风险管理的通知》，要求各会员单位按《通知》规定,在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作，并向上证所提交自查报告。

　　在此期间，上证所已对存在交易前端控制不力、为客户违规融资的营业部暂停权证经纪业务、责令整改。

　　受此影响，宝钢权证脆弱的多空平衡立即被打破，逐级走低。14时30分，抛盘再度涌出，权证价格跳水，半小时之内下跌近17%，最终在跌停板上一蹶不振。

　　而正股G 宝钢(600019.SH)未受到权证暴跌的任何影响，全天基本维持窄幅振荡，报收平盘。

　　收盘，宝钢权证报1.159元，重挫29.59%，换手率达 283.93%。

　　冯雷认为，彻查营业部对权证账户的管理有利于清理违规资金，尽量避免权证受到恶意炒作，一定程度上抑制权证的投机行为。

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　　上证所公布宝钢权证异常交易调查结果

　　上证所11月9日表示，近期该所市场监察系统在监控中发现宝钢权证出现异常交易后，经过约见谈话和现场走访的初步调查，发现个别会员营业部在权证经纪业务中存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为。上证所已对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。同时，上证所就加强会员权证经纪业务风险管理的有关事项发出《通知》。

　　10月31日，宝钢权证出现飙升行情并伴随巨额成交量。上证所迅速表示，该日宝钢权证交易出现了异常，上证所监察系统及时锁定了异常交易账户，对涉嫌操纵价格的相关账户进行了密切监控，并及时向涉嫌账户所在证券营业部发出市场监察关注函。该所随即展开了对宝钢权证异常交易情况的调查。(新华社）