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前董事长、副董事长被双规
直至今日，在证监会浙江监管局的介入下，浙江东方(资讯 行情 论坛)将藏掖了一年多的浙江省审计厅对浙江东方进行就地审计时发现的一系列违规问题曝光，涉及内部职工持股、工会持股、股权转让不规范、隐瞒利润、账外运作资金等。
同时，公司前任董事长刘宁生、前任副董事长吴建华，也因严重违反国家财经纪律、可能造成国有资产流失，被浙江省纪委实行双规。目前，浙江省有关部门已将案件移送至司法机关作进一步深入调查处理。
挂名股上缴浙江省国资委
2002年10月28日至2003年3月30日，浙江省审计厅对浙江东方2001年1月至2002年6月的财务收支进行了就地审计，并于2003年11月29日出具了《审计决定书》。
浙江省审计厅认为，浙江东方以公司员工家属名义持有的挂名股为国有资产，应全额上缴浙江省国资委。
资料显示，1993年度、1994年度、1995年度，浙江东方分三次从税后利润中提取一定比例资金用于内部职工增股，其中，1993年度、1994年度的增股已经分配。浙江东方表示，为稳定业务骨干，公司将1995年增股未分配部分，连同辞职、辞退人员收回的股份和1993年、1994年职工奖励股结余股份，挂在公司员工家属名下，形成挂名股，用于对后续进入公司的业务骨干的激励。
2002年底，监管部门要求浙江东方尽快解决挂名股问题。由于持股量较大且已经流通，如处置不当将对浙江东方股票二级市场走势产生影响。在多方协商下，浙江东方工会以信托方式将这部分挂名股委托给浙江省国际信托投资有限责任公司进行管理，信托行为在2003年4月完成。截至2004年12月底，以信托方式委托给浙江省国投的挂名职工股共计1687.46万股。
浙江东方2004年三季报告显示，浙江省国投是公司第一大流通股股东。
私自进行期股量化
除挂名职工股外，浙江东方第二大股东浙江天业投资有限公司(浙江东方工会持股)持有的公司法人股也存在问题。
据悉，天业投资对浙江东方的原始投资额来自公司成立以前的职工福利基金和固定基金。浙江省审计厅认为，固定基金形成的股份及收益，应上缴省国资委。截至2004年底，这部分股份的数量为1548.29万股，占天业投资持有浙江东方股份的30%。但是，天业投资却将持有的浙江东方股份中72.54%对内部职工进行了期股量化，可以上缴的股份结余数仅为1417.11万股。
目前，浙江省国资委尚未对浙江东方应缴未缴的股份下达处置意见。
巨额资金账外运作
浙江省审计厅还对浙江东方工会向公司低买高卖交通银行杭州分行股权形成565.87万元收益，以及浙江东方以员工名义投资浙江中汇获得的251万元现金作出审计决定：浙江东方必须向工会和员工全额收回上述款项。但是浙江东方今日的公告称，以上两笔资金共计816.87万元已以福利费等形式发放给员工，收回难度较大。
浙江东方曾于2003年12月9日发布公告，提及浙江省审计厅向公司出具《审计决定书》，但公告中仅披露，《审计决定书》认定浙江东方应增加以前年度利润5698.51万元，2003年12月底前缴纳企业所得税共计1796.26万元。而有关媒体此前也曾报道，浙江东方存在巨额账外资产。公司将保险公司返还的保费本金、下属单位上缴款等不入账，分别以公司员工个人名义存入银行，形成账外资产5327.8万元；偷漏税金2808.26万元，其中个人所得税1012万元。
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