融资融券试点券商扩容在即。

　　证监会日前披露的证券机构行政许可申请受理及审核情况显示，东方证券、招商证券、华泰证券、银河证券、申银万国证券等5家闯过三关但无缘首批试点融资融券的证券公司于3月12日向监管部门递交了申请，其申请已于3月15日被正式受理。这意味着第二批试点券商出炉进入读秒。

　　与此同时，券商新设营业部、新发产品也在有条不紊地进行。今年1月到4月有28家券商向监管部门递交了新设营业部的申请，除方正证券的申请未被受理外，国泰君安、华泰证券、大通证券、齐鲁证券等15家券商的申请已获得批复。

　　国信证券、中金公司、中信金通、国元证券等券商在2月到4月期间先后递交了设立、收购或撤销分支机构的申请，中金公司申请未被受理。

　　此外，有18只券商集合资产管理计划正待审批。

　　融资融券第二批试点券商或下周确定

　　融资融券试点券商队伍即将扩容。记者从有关渠道获悉，融资融券工作小组将于下周初组织召开内部会议，讨论并决定第二批试点券商名单可能成为此次会议的重要议题。而按照递交试点申请需拿到测试、评价、检查三张“通行证”的条件，第二批试点券商范围将不超过首批落选的5家。

　　这5家券商分别是招商证券、银河证券、申银万国、东方证券、华泰证券。

　　此前3月15日，证监会组织召开关于融资融券试点的内部会议，首批试点券商名单会后落定。当时递交申请的11家证券公司均已经具备开展融资融券业务试点的基本条件，“人员基本到位，技术系统仿真交易正常运行，推出试点基本成熟”。

　　鉴于此，有关部门负责人建议，无缘首批的5家券商不受常规许可期限的限制，直接作为第二批试点公司核准其申请。业内人士分析，第二批试点券商名单将在上述5家之内产生，5家券商同时过关的可能性很大。

　　记者从部分融资融券业务试点实施方案专业评价专家组专家处获悉，3月初对11家券商提交的融资融券试点方案集中进行专业评价迄今，该专家组并未召开过评价会议。

　　这也就是说，按照券商必须同时拿到通过融资融券全程全网测试、通过协会组织的专业评价、通过住所地证监局现场检查三张“通行证”方可向监管部门递交开展融资融券试点业务申请这一条件来看，其余券商将无缘第二批试点。

　　“从时间上推算，第一批试点券商公布是3月19日，融资融券正式上线交易在3月31日，此间相差不足半月，预计第二批试点名单公布后，5月内就可能上线交易。”某券商融资融券部门负责人表示。

　　融资融券业务正式推出已经满月，截至5月5日两市融资融券交易总量达到4.82亿元，尽管增速很快，但相比6家试点券商规划用于融资融券业务的340亿元总量，仍是九牛一毛。

　　深圳某券商融资融券业务负责人对此表示，从两融业务推出一个多月以来的运行情况看，此前“试点先行、平稳推出”的意图已经达到，融资融券市场目前稳步增长，技术、交易环节均运行平稳，向第二批试点券商颁发准入证已具备较好的条件。

　　但他同时也表示，限于试点期间缺乏转融通机制，券商只能运用自有资金和自有证券开展融资融券业务，该市场的交易规模很难大幅上升，而融券业务受到券源和标的券规模的限制，在一个时期内的交易总量都会比较有限。

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