贵阳银行股份有限公司第四届董事会2019年度第一次会议决议公告

中国证券报

证券代码：601997    证券简称：贵阳银行 公告编号：2019-009

优先股代码：360031  优先股简称：贵银优 1

贵阳银行股份有限公司第四届董事会

2019年度第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月14日以电子邮件及书面方式发出关于召开第四届董事会2019年度第一次会议的通知，会议于2019年3月25日在公司总部5楼1号会议室以现场方式召开。公司股东贵州神奇投资有限公司质押公司股份数量超过其持有公司股份数量的50%，根据《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，其派出的张涛涛董事在本次董事会上无表决权。本次会议应出席董事12名，亲自出席董事12名。会议由陈宗权董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

会议对如下议案进行了审议并表决：

一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年度资本充足率管理报告〉的议案》

表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年度内部资本充足评估(ICAAP)报告〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年度业务连续性管理报告〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年度产品创新情况报告〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年新资本协议实施情况报告〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年反洗钱工作报告〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年案件防控工作情况及2019年案件防控工作计划〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年合规风险管理情况报告〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年度流动性风险管理报告〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

十、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司银行账簿利率风险管理办法〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

十一、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司银行账簿利率风险限额管理办法〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

十二、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司银行账簿利率风险压力测试管理办法〉的议案》

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2015-2017年度薪酬清算方案的议案》

涉及本议案的关联董事陈宗权先生、杨琪先生、邓勇先生回避表决。

表决结果：8票赞成；  0票反对；  0票弃权。

公司独立董事对上述议案发表意见：同意。

《贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人范围的高级管理人员2015—2017年度薪酬清算方案》请见本公告附件。

十四、审议通过了《关于调整贵阳银行股份有限公司第四届董事会风险管理委员会委员的议案》

同意朱慈蕴女士担任第四届董事会风险管理委员会主任委员，任期与本届董事会一致。邓勇先生不再担任第四届董事会风险管理委员会主任委员。

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

十五、审议通过了《关于向贵州省贵银爽爽阳光公益基金会进行公益性捐赠的议案》

同意公司向贵州省贵银爽爽阳光公益基金会捐赠人民币500万元。

表决结果：  11票赞成；  0票反对；  0票弃权。

十六、审议通过了《关于对中欧基金管理有限公司关联授信的议案》

同意公司对中欧基金管理有限公司同业授信5亿元，额度有效期一年，自董事会审批通过之日起生效。

由于本议案涉及关联交易，涉及本议案的关联董事戴国强先生回避表决。

表决结果：  10票赞成；  0票反对；  0票弃权。

十七、审议通过了《关于对长盛基金管理有限公司关联授信的议案》

同意公司对长盛基金管理有限公司同业授信5亿元，额度有效期一年，自董事会审批通过之日起生效。

由于本议案涉及关联交易，涉及本议案的关联董事朱慈蕴女士回避表决。

表决结果：  10票赞成；  0票反对；  0票弃权。

十八、审议通过了《关于对贵阳贵银金融租赁有限责任公司关联授信的议案》

同意公司对贵阳贵银金融租赁有限责任公司同业授信19.5亿元，额度有效期一年，自董事会审批通过之日起生效。

由于本议案涉及关联交易，涉及本议案的关联董事杨琪先生回避表决。

表决结果：  10票赞成；  0票反对；  0票弃权。

上述第十六项、第十七项、第十八项议案涉及的关联交易在提交公司董事会审议前均已获得独立董事事前认可。公司独立董事对上述三项涉及关联交易的议案发表意见：公司分别向中欧基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司提供同业授信额度的关联交易事项，均与关联方实际业务需求相匹配，有利于公司业务正常开展，属于公司正常授信业务，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

详见公司在上海证券交易所同日披露的《贵阳银行股份有限公司关联交易事项的公告》《贵阳银行股份有限公司独立董事关于关联交易的事前认可声明》《贵阳银行股份有限公司独立董事关于关联交易的独立意见》。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2019年3月25日

附件

贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人

范围的高级管理人员2015年度薪酬清算方案

单位：人民币万元

■

注：1.自2015年起，公司纳入市管国有企业负责人范围的高级管理人员薪酬按贵阳市对市管企业负责人薪酬改革有关政策执行。

2.2015年度的薪酬按上述结果进行清算。

贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人

范围的高级管理人员2016年度薪酬清算方案

单位：人民币万元

■

注：1.2016年度的薪酬按上述结果进行清算。

2.公司副行长梁宗敏先生、张伟先生的税前薪酬为其担任公司高级管理人员期间的薪酬，非全年薪酬。

3.自2016年7月起，张正海先生担任公司监事长。

贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人

范围的高级管理人员2017年度薪酬清算方案

单位：人民币万元

■

注：1.2017年度的薪酬按上述结果进行兑现。

2.本表中“2015年度-2017年度任期激励收入”为市国资委对公司企业负责人2015年度-2017年度任期激励收入的考核兑现结果，按薪改政策实行延期支付。

证券代码：601997    证券简称：贵阳银行 公告编号：2019-010

优先股代码：360031  优先股简称：贵银优 1

贵阳银行股份有限公司第四届监事会

2019年度第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月14日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会2019年度第一次会议的通知，会议于2019年3月25日在公司总部五楼三号会议室召开。本次监事会应出席监事5名，亲自出席监事4名，代娟监事委托朱山监事代为表决。会议由张正海监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

会议对如下议案进行了审议并表决：

一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年度资本充足率管理报告〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年度内部资本充足评估(ICAAP)报告〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年度业务连续性管理报告〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年度产品创新情况报告〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年新资本协议实施情况报告〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年反洗钱工作情况及2019年反洗钱工作计划〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年案件防控工作情况及2019年案件防控工作计划〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年合规风险管理情况报告〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2018年度流动性风险管理报告〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

十、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司银行账簿利率风险管理办法〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

十一、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司银行账簿利率风险限额管理办法〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

十二、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司银行账簿利率风险压力测试管理办法〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2015-2017年度薪酬清算方案的议案》

涉及本议案的关联监事张正海先生回避表决。

表决结果： 4票赞成； 0票反对； 0票弃权。

十四、审议通过了《关于向贵州省贵银爽爽阳光公益基金会进行公益性捐赠的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

十五、审议通过了《关于对中欧基金管理有限公司关联授信的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

十六、审议通过了《关于对长盛基金管理有限公司关联授信的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

十七、审议通过了《关于对贵阳贵银金融租赁有限责任公司关联授信的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司监事会

2019年3月25日

证券代码：601997    证券简称：贵阳银行  公告编号：2019-011

优先股代码：360031  优先股简称：贵银优 1

贵阳银行股份有限公司

关联交易事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●交易内容：

贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）同意给予中欧基金管理有限公司同业授信5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务。

公司同意给予长盛基金管理有限公司同业授信5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务。

公司同意给予贵阳贵银金融租赁有限责任公司同业授信19.5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务。

●公司与中欧基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司发生的关联交易同时构成中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）口径（以下简称“证监口径”）及中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）口径（以下简称“银保监口径”）重大关联交易，且符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第五十七条规定的可申请“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的情形；公司与贵阳贵银金融租赁有限责任公司发生的交易仅构成银保监口径重大关联交易。上述关联交易均须提交董事会审议并及时公告，无须提交股东大会审议。

●回避表决事宜：

关联董事戴国强先生对公司给予中欧基金管理有限公司同业授信5亿元的关联交易事项回避表决。

关联董事朱慈蕴女士对公司给予长盛基金管理有限公司同业授信5亿元的关联交易事项回避表决。

关联董事杨琪先生对公司给予贵阳贵银金融租赁有限责任公司同业授信19.5亿元的关联交易事项回避表决。

●上述关联交易属于公司日常业务经营中的正常授信业务，对公司的正常经营活动及财务状况不构成重大影响。

一、 关联交易概述

（一）与中欧基金管理有限公司的关联交易

中欧基金管理有限公司向本行申请同业授信5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务。

（二）与长盛基金管理有限公司的关联交易

长盛基金管理有限公司向本行申请同业授信5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务。

（三）与贵阳贵银金融租赁有限责任公司的关联交易

贵阳贵银金融租赁有限责任公司向本行申请同业授信额度19.5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务。

二、 关联方介绍和关联关系

（一）中欧基金管理有限公司

中欧基金管理有限公司成立于2006年，注册资本2.2亿，注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层，经营范围为：基金管理业务、包括依中国法律从事证券投资基金的设立和管理、基金管理和与此相关的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)。截至2018年底，该公司资产总额为19.57亿元，所有者权益为10.32亿元；2018年全年实现营业收入13.92亿元，利润总额3.17亿元，净利润2.36亿元。

公司独立董事戴国强先生同时担任中欧基金管理有限公司独立董事，公司与其进行的交易构成银保监口径和证监口径的关联交易。

（二）长盛基金管理有限公司

长盛基金管理有限公司成立于1999年，注册资本1.89亿，注册地址为广东省深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D，经营范围为：基金募集；基金销售；资产管理；及证监会许可的其他业务。截至2018年底，该公司资产总额为12.55亿元，所有者权益为11.35亿元；2018年实现营业收入3.92亿元，利润总额1.03亿元，净利润0.81亿元。

公司独立董事朱慈蕴女士同时担任长盛基金管理有限公司独立董事，公司与其进行的交易构成银保监口径和证监口径的关联交易。

（三）贵阳贵银金融租赁有限责任公司

贵阳贵银金融租赁有限责任公司成立于2016年，注册资本20亿元人民币，注册地址为贵州省贵阳市观山湖区世纪金源财富中心B栋6楼，经营范围为：融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定收益类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询。截至2018年底，该公司资产总额为191.61亿元，所有者权益为22.27亿元。2018年实现营业收入12.53亿元，利润总额1.81亿元,净利润1.54亿元。

该公司为本公司的控股子公司，本公司董事杨琪先生担任该公司董事长，与其进行的交易仅构成银保监口径的关联交易。

三、 关联交易的定价政策

上述关联交易的定价依据市场原则进行，符合中国人民银行利率政策及公司同类业务定价管理制度，授信条件不优于公司其他授信业务。

四、 关联交易目的和对上市公司的影响

上述关联交易属于公司日常业务经营中的正常授信业务，对公司的正常经营活动及财务状况不构成重大影响。

五、 本次关联交易应当履行的审议程序

根据银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》以及公司《关联交易管理办法》等相关规定，上述关联交易需履行如下程序：因本公司独立董事戴国强先生、朱慈蕴女士分别担任中欧基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司独立董事且不存在其他构成关联方的情形，公司与中欧基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定，公司向中欧基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司提供的关联授信额度均已达到公司上季度末资本净额1%以上，均构成银保监会定义的重大关联交易，须提交董事会审议并及时公告；公司与贵阳贵银金融租赁有限责任公司发生的关联交易仅构成银保监口径关联交易，且授信额度19.5亿元已达到公司上季度资本净额1%以上，构成银保监口径重大关联交易，须提交董事会审议并及时公告。上述关联交易无须提交股东大会审议。

上述关联交易经公司内部授权审批程序审查，并提交关联交易控制委员会审批后，报董事会进行了最终审批。公司将按照对客户授信一般商业条款与关联方签署具体协议。

上述关联交易在提交公司董事会审议前均已获得独立董事事前认可。公司独立董事对上述关联交易议案发表意见：公司分别向中欧基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司提供同业授信额度的关联交易事项，均与关联方实际业务需求相匹配，有利于公司业务正常开展，属于公司正常授信业务，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

六、 上网公告附件

(一) 独立董事关于关联交易的事前认可声明

(二) 独立董事关于关联交易的独立意见

特此公告。

贵阳银行股份有限公司

董事会

2019年3月25日