操盘工作室 新股发审必须要“严”

操盘工作室 新股发审必须要“严”
2019年07月12日 02:07 新闻晨报

原标题:操盘工作室 新股发审必须要“严” 来源:新闻晨报

  风雨

  7月6日,国内领先的轨道交通信号系统服务商交控科技股份有限公司(简称“交控科技”)披露首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书,本次交控科技拟公开发行不超过4000万股,拟募集资金5.5亿元。

  有意思的是,7月4日,证监会发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》,对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

该决定称,经查,证监会发现中金公司在保荐交控科技(以下简称“发行人”)科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动发行人注册申请文件。

  决定指出,上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第153号)第十八条的规定,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定,证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

  “资本市场离不开IPO,因为它本身就是一个资源配置市场,但不顾市场承受力,过度的IPO难免会带来鱼龙混杂,严重损害投资者切身利益,甚至导致市场信心丧失。”高智指出,中金公司是一家知名金融机构,发生上述违规行为,反映出中金公司内部控制制度存在薄弱环节。

“现在在政策方面对科创板一路绿灯,从立项到正式推出,创出了中国资本市场多项第一,大有特事特办的味道,但在这一过程中也要防止一些拟上市企业浑水摸鱼情况发生。”郁教授道。新股发审要咬住“严”字不放松,包括券商在内的保荐机构都不应该做出遭人诟病的举动,一旦发生严重违规事件,管理层也不应该仅仅只是出具警示函,该处罚的要处罚,该暂停发行的要暂停发行。

“单单处罚还不够,还应该是狠狠处罚。像我们好运营业部工作室不止一次抨击的獐子岛(维权),前天收到证监会行政处罚通知书。经查明,獐子岛存在2016年虚增利润1.3亿、2017年虚减利润2.8亿的财务造假等行为,公司被罚60万,董事长吴厚刚被终身市场禁入,可是人们都在质疑:区区60万罚金,真能对上市公司造假行为构成威慑作用吗?”高智慨叹:獐子岛屡屡造假的声名早已“传颂”多年,若此事发生在成熟市场,估计直接退市不算,当事人还要把牢底坐穿。

  今日仓位:50%

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