证券虚假陈述首单集体诉讼案启动,11名自然人起诉ST康美及其时任高管

证券虚假陈述首单集体诉讼案启动,11名自然人起诉ST康美及其时任高管
2021年01月01日 17:48 周到上海

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原标题:证券虚假陈述首单集体诉讼案启动,11名自然人起诉ST康美(维权)及其时任高管 来源:周到上海

2020年最后一天,针对退市新规证监会有关部门负责人答记者问时提出,首单集体诉讼案件已正式启动,证监会正在加快制定责令回购等配套投资者保护制度,确保既要“退得下”,还要“退得稳”。那么,首单集体诉讼是哪家公司呢?当晚,ST康美(600518)一则诉讼公告显示,11名自然人就公司证券虚假陈述责任纠纷一案,向广州市中级人民法院提起诉讼,而且诉讼请求中提出“请求法院发起普通代表人诉讼”,首单集体诉讼案件浮出水面。

资深投行人士王冀跃认为,这是一起金额仅41万多的小诉讼,但却可能载入中国证券史册。这起诉讼的关键,并不在41万的赔偿,而在“普通代表人诉讼”这七个字!

普通代表人诉讼是新证券法对证券民事赔偿诉讼做出的新规定,证券违法集体诉讼制度开始有法可依。有了这条规定,小诉讼就可能产生大影响。因为普通代表人诉讼判决效力具有扩张性。

根据ST康美涉诉公告,2020年12月31日收到广州市中级人民法院发来的《应诉通知书》,顾某某、刘某某等11名自然人就公司证券虚假陈述责任纠纷一案,向广州市中级人民法院提起诉讼。顾某某、刘某某等十一人诉公司及马兴田、许冬瑾等21名时任董监高,诉请依法判决马兴田、许冬瑾赔偿投资差额损失、佣金、印花税、利息等41万余元,并诉请其他被告承担连带责任。此外“请求确认原告顾某某、刘某某为本起诉书各原告的诉讼代表人,并请求法院发起普通代表人诉讼。”

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2018年10月开始,媒体对康美药业的货币资金真实性发出质疑,相关媒体报道被大量转载,随后公司股价大幅下跌。2018年12月29日,该公司及公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会立案调查,2020年5月13日被证监会作出行政处罚决定,行政处罚认定的违法事实包括:公司2016年、2017年、2018年年度报告和2018年半年度报告中,存在虚假记载,虚增营业收入、利息收入、营业利润、货币资金,虚增固定资产、在建工程、投资性房地产,未按规定披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况。公司董事、监事、高管未勤勉尽责。原告基于对信息披露的信赖,在实施日至揭露日期间买入涉案股票,由此遭受重大损失。

王冀跃指出,如果广州中院判原告顾某某刘某某获胜,所有与顾某某刘某某相似的投资者都可以依此判决获得赔偿,而不必再经历漫长的审理,即使相关投资者没有参加这次诉讼也没问题。这就是普通代表人诉讼判决效力的扩张性。因此,一旦顾某某刘某某胜诉获赔,康美药业的十几万股东就会申请获赔并得到司法裁定同意,马兴田、许冬瑾可能赔得倾家荡产。

因此,该诉讼案进展将牵动不少投资者的心。

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