獐子岛“不服”处罚准备申辩 多名高管面临证券市场禁入

獐子岛“不服”处罚准备申辩 多名高管面临证券市场禁入
2019年07月11日 22:29 大众证券报

原标题:獐子岛(维权)“不服”处罚准备申辩 多名高管面临证券市场禁入 来源:大众证券报

  獐子岛涉嫌财务造假问题日前被证监会查实。证监会已初步认定,獐子岛及相关当事人构成信息披露违法,公司涉嫌财务造假、虚假记载。对此,獐子岛在收到事先告知书的第一时间,表示准备申辩。值得关注的是,獐子岛多名高管牵涉其中,面临证券市场禁入;此外,追溯调整后,獐子岛2016年业绩由盈转亏,由此导致公司连续四年亏损。

第一时间提出申辩

  在收到行政处罚及市场禁入事先告知书后,獐子岛第一时间公告称,针对证监会出具的上述《行政处罚及市场禁入事先告知书》,公司及相关人员将根据海洋产业的行业属性,公司成本结转及核算的合理依据以及船舶航迹适用性等相关情况,对上述相关拟处罚措施进行陈述、申辩和听证。

  事实上,若是论处罚的金额,獐子岛顶格罚款也就60万元,其他高管罚款在3万元至30万元不等。不过,证监会拟对包括獐子岛董事长、常务副总裁、首席财务官、董秘在内的多名高管采取证券市场禁入措施。证监会表示,当事人吴厚刚、梁峻、勾荣、孙福君的违法行为情节严重,依据相关规定,拟决定对吴厚刚采取终身市场禁入措施,对梁峻采取10年证券市场禁入措施,对勾荣、孙福君分别采取5年证券市场禁入措施。

  根据《证券市场禁入规定》,被采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,将不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公司董监高职位。

  獐子岛在深交所互动易上还披露了公司当前采取的应对措施:“公司第一时间向银行间协会和债权人委员会通报了相关情况并与各银行进行有效沟通,大连证监局、长海县獐子岛镇政府大股东参加了沟通会议。同时,第一时间向公司经营的客户、合作伙伴、内部员工及时通报了相关情况,目前,员工队伍及各项生产经营稳定。在公司收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》后,长海县委、县政府对此高度重视,立即成立了长海县獐子岛集团处罚事件维稳应对领导小组,统筹研究决定獐子岛集团处罚事件维稳应对工作方面的重大事项。同时,按照县委县政府工作部署,獐子岛镇也成立了獐子岛集团处罚事件维稳应对领导小组,并启动相关预案。”

追溯调整或导致连续四年亏损

  经查,獐子岛2016年、2017年度报告涉嫌虚假记载,追溯调整后,公司2016年业绩由盈转亏,由此将导致连续四年亏损。

  受虚减营业成本、虚减营业外支出影响,獐子岛2016年年度报告虚增资产13114.77万元,虚增利润13114.77万元,虚增利润占当期披露利润总额的158.15%,2016年度报告中利润总额为8292.53万元,净利润为7571.45万元,追溯调整后利润总额为-4822.23万元,净利润为-5543.31万元,业绩由盈转亏。

  经查,獐子岛发布的《年终盘点公告》、《核销公告》均涉嫌虚假记载。受虚增营业成本、虚增营业外支出和虚增资产减值损失影响,獐子岛2017年年度报告虚减利润27865.09万元,占当期披露利润总额的38.57%,追溯调整后,业绩仍为亏损。

  这就意味着,若证监会认定的上述事实成立,那么獐子岛自2014年至2017年连续四年亏损。

  那么,獐子岛申辩内容是否涉及2016年虚增利润部分?若追溯后导致连续四年亏损是否面临退市?证监会拟对公司多名高管采取市场禁入,公司是否会发生人事大幅变动,对经营是否会有重大影响?带着上述疑问,大众证券报记者昨日致电獐子岛董秘及证券事务代表,电话均在接通后语音提示暂时无法接通。

獐子岛

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