新浪财经讯 6月13日消息，兴业证券于6月12日收到中国证监会的调查通知书，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据有关规定对兴业证券立案调查。
值得注意的是，本次兴业证券收到的调查通知书为《沈稽查调查通字16005号》，可见出自沈阳地区的证监稽查部门，而欣泰电气正是辽宁省内企业。作为欣泰电气的保荐机构，市场分析认为，兴业证券被立案调查与欣泰电气造假上市有关。
“公告中并未提及被立案调查的具体原因，一切以公告为准。”兴业证券方面回复新浪财经称，还需等待证监会进一步的调查。兴业证券表示，公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。
一位投行从业人士对新浪财经表示，出现造假保荐人很难规避责任，应该是尽调环节不充分。“这个是个例，整体比例上看，造假上市并不是大多数。现在投行已经谨慎了很多。”当被问及是否行业原因时，上述人士这样说道，“这事责任最大的应该还是审计机构。”
此前6月份，丹东欣泰电气股份有限公司（下称“欣泰电气”）因涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规，被证监会处以832万元的罚款。另外，欣泰电气实际控制人温德乙被罚款892万元，对欣泰电气总会计师刘明胜被罚款60万元，且二人被采取终身证券市场禁入措施。
2011年12月至2013年6月期间，欣泰电气通过外部借款，使用自有资金或伪造银行单据的方式来粉饰财务报表。此外，欣泰电气还存在大股东温德乙违规占用公司资金6388万元、重大信息披露违规、年报和半年报数据虚假记载等问题。
而早在5月18日，深交所曾公告谴责兴业证券两位保代人兰翔和伍文祥两人：“未能勤勉尽责，对此行为负有重要责任。”
查阅资料发现，除了保荐代表人，兰翔还拥有律师资格，2007年起任职于兴业证券投资银行总部；伍文祥则是注册会计师出身，2010年5月起就职于兴业证券股份有限公司投资银行总部。
而对于欣泰电气造假一事，兴业证券方面回复称，在欣泰电气财务造假事件坐实后，公司立即启动紧急应对机制，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。
对此上海明伦律师事务所律师王智斌表示，根据证券法第69条的规定，如果兴业证券在欣泰电气造假上市事件中存在过错的，投资者可以要求兴业证券承担连带赔偿责任。
他补充，除民事赔偿责任外，根据证券法192条的规定，兴业证券还可能面临责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款，乃至暂停或者撤销相关业务许可的行政处罚。
“对于欣泰电气来说，最坏的结果是退市并将责任人移送司法。如果如果最终认定的违规事实没有发生变化，凡2015年7月14日前买入欣泰电气（300372）且在2015年7月14日未全部抛售的投资者，均可就其损失向欣泰电气主张赔偿。”王智斌这样说道。（新浪财经 许旻 发自上海）
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