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　　21世纪经济报道 李维

　　随着证券经营机构资管业务规模的扩大，监管层针对部分机构的检查和处罚也随之升级。

　　1月30日，中国基金业协会宣布对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取自律管理措施。

　　其中包括对东海证券、兴业全球、兴全睿众、首誉光控、上银基金、瑞元资本、九泰基金7家涉嫌存在违法违规问题的机构采取暂停受理备案三个月的处罚措施。

　　据中基协披露，前述7家资管机构中，东海证券、兴业全球基金、兴业全球基金子公司兴全睿众、中邮基金子公司首誉光控等4家公司的相关资管产品，涉嫌违法违规被移送证监会[微博]进行调查。

　　而上银基金、广发基金[微博]子公司瑞元资本2家公司，在9月12日监管层召开的“郑州会议”后设立杠杆超过十倍的资管产品；此外九鼎投资旗下的九泰基金则在资管产品备案成立前开展投资运作。

　　与此同时，齐鲁证券、华创证券两家券商存在运作不规范问题，亦被基金业协会采取书面警示，责令整改。

　　其中齐鲁证券部分资管产品被曝存在对合作对象尽职调查不充分、对客户信息披露不及时等情况；而华创证券相关资管产品延迟备案三个月缺未向中基协报告。

　　中基协还对存在潜在风险的5家公司谈话提醒，并责令其自查。

　　其中包括长信基金[微博]子公司长江财富、财通基金[微博]、东海基金、银华基金、招商基金子公司招商财富五家公司。

　　其中长江财富在“郑州会议”前设立“嵌套型”资管产品放大杠杆倍数；而财通基金、东海基金、银华基金、招商财富等4家公司多只参与定增业务的分级资管产品劣后级份额持有人为单一投资者。

　　中基协同时表示，将按证监会和行业要求，一方面放开事前管制，优化备案流程，提高备案效率，做好备案服务，另一方面加强风险监测，提高现场检查的快速反应能力，加大查处力度，及时纠正风险苗头，快速打击违规问题，坚决惩治害群之马，形成以事中监测检查，事后查处为主的资产管理业务自律管理新机制。

　　(编辑：郑世凤)

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