华西证券资管违规受警示 或拖累上市
新浪财经讯 11月24日消息 一位接近华西证券的内部人士向新浪财经透露，近日因资管业务违规受到处罚的华西证券，其相关上市进程很有可能被延后。
就在国信证券因为IPO过会而暗自窃喜之际，华西证券则很有可能因为资管业务的处罚而拖累相关上市进程。
“主要是涉及以自有资金为股东关联方提供融资，监管部门出具了警示函。”上述内部人士透露，此次华西证券资管业务受到警示，是通过自有资金参与认购“华西证券红利来二号限额特定集合资产管理计划”B类份额。
随后，“红利来二号”通过四川省劲诚建筑安装工程有限公司从银峰投资受让了其持有的全部“中铁信托。成渝钒钛贷款项目集合资金信托计划（查询信托产品）”受益权。相关信托合同显示，“中铁信托。成渝钒钛贷款项目集合信托计划”的项目融资方为华西证券股东四川省新力投资有限公司的关联方成渝钒钛公司。
为此，公司总裁杨炯洋、分管副总裁李小平均在近期收到监管部门采取监管谈话的要求。
值得一提的是，华西证券在事后也对相关事项进行了修正。相关警示函中显示，去年年底，华西证券已经将将“红利来二号”持有的“中铁信托。成渝钒钛贷款项目集合信托计划”的受益权转让给了无关联方关系中铁信托公司，对上述行为自行进行了纠正。
但因为产品的受让、转让事项，未按照合规管理有关要求报送公司合规总监及合规部门履行合规审查程序，也未及时报备，“亡羊补牢”的举措徒劳无功，依旧受到警示。
屋漏偏逢连夜雨！在2013年7月至2014年6月期间，华西证券陆续设立“红利来六号”、“珈祥1号”等6只集合资产管理计划，所募集资金部分或全部购买了中铁信托发行的“睿智”集合信托计划，金额共计7.96亿元。
而就在2014年7月，上述信托计划出现到期延迟兑付和无法按季支付收益的情形。
相关监管部门称，据事后查证，上述资金在中铁信托公司管理下均以项目贷款名义流向了华西证券股东——四川省新力投资有限公司的关联方单位。而目前，因信托项目的实际融资方出现严重财务危机，进而导致华西证券面临重大风险。
除了公司高管被约谈外，更让人担心的是受此影响，华西证券的相关上市进程可能会被拖累。据公开信息显示，华西证券的上市辅导备案期为今年8月份，由中信证券保荐。(新浪财经 伍泽琳 发自深圳)
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