官兵/漫画

　　证券时报记者 李东亮

　　“我们财富管理中心员工已熬夜加班了一个月，公司总裁亲自抓业务创新，谁敢不认真对待？”北京某上市券商财富管理中心负责人告诉证券时报记者，这次感觉和以往不一样。

　　让这位人士感觉不一样的原因是，近期监管部门相关领导亲自带队到各大券商调研业务创新筹备情况。据多位参加调研座谈会的券商高管分析，证券业将在11月底进入自主创新期，监管部门亦明确要求证券业在创新时要放开手脚、加快步伐。

　　自主创新期临近

　　9月份以来，监管部门先后召开山东威海创新会议，并在北京和广州等地调研和督战。一位先后参加威海会议和调研座谈会的券商人士表示，监管部门相关领导已在不同场合表达同一个观点，证券业创新将大致分为两个阶段——政策创新阶段和自主创新阶段。

　　据业界人士分析，从5月份券商创新大会召开到11月份创新政策出齐应为第一个阶段，这个阶段的创新将主要是监管部门和交易所推动的政策创新。创新政策主要包括11项举措，分别为支援跨境业务发展、鼓励证券公司发行上市和并购重组、改革证券公司风控指标体系、探索长效激励机制等。“这些创新政策和支持创新的政策都将在11月底前陆续推出。”某上市券商高管表示，券商在第一阶段的主要责任是将这些政策逐步消化并落到实处，主动发挥的空间不太大。

　　不过，中信证券等多家券商高管表示，从11月底开始，证券业的创新将进入第二个阶段——自主创新期。券商主动发挥的空间将在这一阶段集中释放，而监管部门也已要求在今年11月底之前，每家券商能上报5个创新项目。

　　“监管部门已明确表示，在自主创新阶段，券商可以放开手脚提出创新方案，只要不违反现行制度，监管部门将一律放行。”中信证券相关人士表示。

　　创新由总裁延至一线

　　证券时报记者调查结果显示，目前多数券商已在为进入自主创新期做准备。宏源证券、中信证券等券商甚至多次召开专门工作会议，将众多创新项目分配到具体部门，由一线人员调研客户需求和发展前景之后，并完成具体方案的制订。

　　几年前就已成立创新委员会的宏源证券，如今创新氛围越来越浓。该公司相关人士表示，作为监管部门在北京调研第一家券商，宏源证券从总裁到一线人员都不想失去难得的战略机遇，每个部门都自愿认领2个左右的创新课题，项目人员正熬夜加班进行研究，至少保证在创新领域不落后于同行，甚至在某一特色业务上取得领先。

　　作为交易、托管结算、支付、融资和投资等五项基础功能课题的牵头券商，中信证券相关人士表示，该公司较早认识到中资券商应从以产品为中心的经营模式转移到以客户为中心的模式，因此该券商营业部和总部各部门将客户需求转化为相关产品业务创新，“从总裁到总部的各部门，再到一线营业部，都是创新的主阵地”。

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