马婧妤

　　由中国证券业协会等部门主办的证券公司创新发展研讨会日前在京闭幕，中国证券业协会会长陈共炎表示，此次会议将对证券行业转向创新发展新阶段产生深远影响，作为行业自律组织，协会接下来将进一步归位尽责，尊重证券公司主观能动性，在以券商为主体的创新活动中做好支持、服务、协调和推广工作。

　　陈共炎表示，协会近年来始终关注并积极参与行业创新活动，券商综治阶段，协会陆续发布创新类、规范类证券公司评审办法，以组织开展创新类、规范类证券公司评审为手段，支持优质证券公司探索创新发展空间。

　　综治结束后，协会以专业评价为载体成功搭建了监管部门、自律组织、业内专家与被评价公司直接交流、沟通的平台，促使行业各方对一些不确定的新情况、新问题进行评估和研判。2008年至今协会先后组织专家对113个证券公司自主申请的项目进行专业评价，一批代表行业先进经验的项目陆续转化为全行业的自律规则，丰富了行业基础性制度建设。

　　“在积极引导行业自主创新发展的同时，协会还有效配合监管安排，推动证券公司创新业务的试点和常规化发展。”陈共炎表示，2010年协会组织开展证券公司融资融券业务专业评价相关工作，25家公司先行试点，去年全面启动两融业务转常规专业评价工作，今年共有51家公司通过评价，正积极申请业务资格。同时，协会还组织推动了并购基金业务、MOM等创新产品和业务的实施，并制定完成证券公司财务顾问执业能力专业评价工作安排。

　　陈共炎指出，专业评价是协会在证监会统筹安排下，顺应行业需求，自下而上引导行业创新的一次有益探索。三年来的实践表明，专业评价机制较好地促进了证券行业自我管理经验的交流与沟通，推动了行业自治能力的提升；促进了行业自律与行政监管的有机结合，适度调和了监管刚性与市场实际需求的矛盾。

　　他坦言，协会在推动行业创新方面仍存在进一步改进的空间，主要表现为：对产品创新的引领和推动力度不足，切实有效的手段也不够丰富；工作中的专业性、前瞻性均有待提升，对行业发展实际需求和证券公司具体创新方案的理解把握不够，评价过程不能快速跟上行业创新发展的步伐；以专业评价作为推动行业创新的主要手段略显单薄等。

　　陈共炎表示，新一届协会已经进一步转变了观念和工作思路，成立了包括创新发展战略委员会在内的14个专业委员会，赋予其承担引导行业创新的职责，将通过深入行业调研，广泛听取行业意见和建议，形成专题报告，积极为证券行业下一步改革发展出谋划策。

　　“作为行业自律组织，协会深感责任重大，我们将进一步发挥自身优势，强化协调、服务职能，充分利用好各种资源，为行业创新发展创造良好的环境。”陈共炎说，下一步，协会将进一步归位尽责，不空位、不错位、不越位，充分尊重证券公司的主观能动性，在证券公司为主体的创新活动中做好支持、服务、协调和推广工作，规范行业竞争秩序，促进行业整体科学发展。