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证券业已化解遗留风险 将减少审批加强监测问责

http://www.sina.com.cn  2012年05月09日 10:24  北京日报

  本报讯(记者 窦红梅)昨天,证券公司创新发展研讨会闭幕。中国证监会副主席庄心一在闭幕式上表示,创新是证券公司发展的永恒课题,在不同阶段的具体任务各有侧重。证券公司综合治理以来,我国证券业彻底化解了历史遗留风险。

  “我国证券业不仅着力巩固了传统业务,同时又积极推出集合理财、融资融券、直接投资等一系列新产品、新业务,在国际金融危机及欧债危机相继爆发的逆境中,整体保持了稳定健康发展态势。”庄心一介绍,证券业各项风控指标优于监管标准,行业实力大幅增强。2011年,行业总资产、净资产、净资本分别是2004年的5倍、8倍和10倍。

  据分析,尽管我国证券业实力大幅增强,但在服务实体经济转型升级、满足企业居民多元化投融资需求方面,与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比,当前我国证券业能够为市场提供的金融产品、交易工具、中介服务都太少。“全行业必须把握发展机遇,加快创新发展,着力提升中介服务能力。”庄心一说。

  庄心一表示,下一步,证监会在切实保护投资者合法权益的同时,将最大限度地放松行业管制。既为证券公司创新发展提供足够的空间,积极营造良好环境,又继续推进证券行业对外开放,促进行业整体服务和管理水平的提升。

  据透露,证监会监管改革的主要思路包括:不断提高监管公信力;在守住监管底线的前提下,包容失败;完善监管手段和方法,减少审批,加强事中监测和事后问责。特别是加强对信息披露的监管和对违法违规行为的打击力度,强化行业诚信建设。此外,全力支持证券行业创新发展。

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