马婧妤

　　“证券公司创新发展研讨会”8日在京闭幕。中国证券业协会会长陈共炎在会议总结讲话中表示，证券行业创新发展，须以服务实体经济为目标，创新实践要坚持市场导向、创新过程充分“尊重首创”，他号召全行业做好落实工作，依靠专业力量谋求创新发展。

　　陈共炎同时提出，在证券公司创新过程中，要注意把握好创新发展与合规管理、风险控制间的关系，要正确处理好行政监管、行业自律和证券公司自治间的关系。协会作为行业自律组织，将进一步归位尽责，不空位、不错位、不越位，充分尊重证券公司的主观能动性，在证券公司为主体的创新活动中做好支持、服务、协调和推广工作。

　　证券行业创新形成三方面共识

　　陈共炎在会议总结讲话中表示，此次研讨会是我国证券行业发展历程中的一次重要会议，是证券行业与监管部门、自律组织全面沟通交流的大会，是总结证券公司发展创新历程，确立新的行业创新发展目标与任务的大会，会上形成了如下共识：

　　一是对创新的认识高度一致。监管部门与证券行业一致认为，证券行业必须创新，只有在创新中求生存、求发展，才能在今后的金融竞争格局中立于不败之地，当前是行业创新发展的最好时机。

　　二是建议的具体措施多。会议推出《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施(征求意见稿)》及一系列规则的征求意见稿，会议代表普遍认为，随着这些措施的落实，证券行业发展的环境将彻底改变。

　　三是证券公司普遍感到压力加大。行业创新模式正由过去的以监管部门、自律组织推动创新向证券公司自主创新转变。这种转变迫使行业必须正视自身的发展现状和存在的问题，积极变革、抓住机遇、迎接挑战。

　　行业创新应坚持服务实体经济

　　陈共炎表示，协会在近年的创新实践中，逐步与行业形成良性互动的局面。总结而言，要将证券行业创新发展落到实处，应注意行业创新发展须以服务实体经济为目标、创新实践须坚持市场化导向、创新过程应“尊重首创”。

　　具体而言，首先，行业创新应以服务实体经济为目标。行业创新的直接目标是提升核心竞争力，最终目标则是推动证券业更好地服务实体经济。因此证券业创新发展应充分尊重市场运行规律，发挥券商自身的能动性，提出切实可行的方案，把行业创新活动扎实推向深入。

　　其次，创新实践须坚持市场导向，其方向在于推动证券公司回归金融中介本质，巩固证券公司的市场主体地位。陈共炎表示，证券公司是市场的主体、创新的主体，是创新的原动力。证券行业的创新发展，应充分尊重市场运行规律，发挥证券公司自身的能动性。

　　再者，创新过程要充分“尊重首创”。“任何创新成果都凝结着首创者的心血和汗水，保护首创者利益是尊重创新、保护创新、鼓励创新的必要手段。”他表示，协会将在既往经验、做法的基础上，根据行业创新发展实践，认真总结经验，完善相关机制，切实激发公司的首创精神，保护首创先行收益。

　　同时，陈共炎还指出，证券公司应当依靠专业力量谋求创新发展，结合自身特点具体研究公司创新发展战略，找准公司定位和创新着力点，通过差异化发展，打造具有自身特色的核心竞争力。要完善公司内部制度，形成良好的创新激励机制和创新文化，解决当前长期激励不足、缺乏差异化激励等问题。要培养创新人才，依靠专业人才队伍实现公司创新发展。

　　正确处理两方面关系

　　陈共炎同时提出，在证券行业创新发展过程中要注意处理好两方面关系，一是处理好公司创新发展与合规管理、风险控制间的关系，二是处理好行政监管、行业自律与证券公司自治三者间的关系。

　　他表示，证券公司创新活动须稳中求进，统筹创新发展和合规风控，应有效跟踪、研判和管理创新活动中可能出现的风险，健全风险隔离措施，把风险控制在自己可承受的范围内，切实防止风险外溢形成系统性、区域性风险，及时适应证券公司创新过程中的新模式、新业务、新产品对合规风控工作的新要求。

　　陈共炎同时提出，证券行业创新已经具备了良好的行业发展环境和监管环境，券商作为创新主力军，要有强烈创新意识，充分发挥主观能动性，超前布局，制定战略，尽快成为产品创新的主导力量，提升自身的核心竞争力。证券业协会作为自律组织，将进一步归位尽责，不空位、不错位、不越位，充分尊重证券公司的主观能动性，在证券公司为主体的创新活动中做好支持、服务、协调和推广工作，规范行业竞争秩序，促进行业整体科学发展。