■赤择远

　　去年券商创新大会推出了11项举措，今年的券商创新将会如何推进？最新的消息称，今年的券商创新会议将于下月举行，会议有望在总结过去创新经验的基础上，就如何进一步巩固创新的成果、规范券商行为并提高行业创新能力进行着重探讨。

　　过去一年，在创新政策的持续推动下，券商传统业务获得了新的发展。而随着创新业务的快速推进，其作用日益显现，一个重要的标志就是今年一季度上市券商盈利同比显著改善。一些机构的研究报告指出，考虑到证券行业经营环境显著改善，部分大型券商创新持续快速推进，以及杠杆提升超出市场预期，预期证券行业2013年盈利有望大幅超出市场预期。

　　券商创新是金融领域和资本市场发展必然趋势。证券公司的创新离不开资本市场大环境的发展，对证券公司而言，监管层推出相关举措只是指明了一条道路、提供了一个方法，在具体的实践过程中，还是离不开自身风控能力的提高。因此，券商创新要做到“两手抓”，一手抓制度建设，一手抓风险控制。

　　首先，证券公司要改变自己的心态，变“被动等待”为“主动求变”。自去年5月份券商创新大会召开以来，一系列创新举措相继推出，为券商发展提供了动力。但是，光靠监管层推出一系列举措显然远远不够，这就需要证券公司苦练内功，增强自身的机能，加快创新和转型升级。

　　其次，加快券商创新的步伐还需要监管层和交易所互相配合完善基础制度建设，为市场进一步创新打开空间。这方面涉及的范围很广，不光体现在新产品的推出，还体现在搭建、完善适合的交易平台，比如要将综合协议交易平台打造成适合大宗交易、证券借贷、投融资服务、低信用级别低流动性等非标准化产品转让的多功能平台。

　　在推进券商创新方面，监管层已经明确表示，将继续坚持放松管制、加强监管并重，继续坚持创新与风险控制两手抓两手都要硬的原则。今年，证监会将抓好机构监管和推进创新工作，全面落实已经出台的改革和创新措施，巩固改革及创新成果，加强风险监控和监管执法，持续推进行业创新水平和创新能力的提升。下一阶段的重点包括全面提升证券行业在金融体系和国民经济发展中的地位作用和专业服务能力，建立健全以需求为导向、以市场为动力、以风控为保障的创新体制。

　　但是，在推进券商创新的同时，其面临的风险不容忽视，这就需要我们学习和借鉴发达国家的经验和教训，努力避免重复过去的错误。

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