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6保荐人未尽责遭证监会警示

http://www.sina.com.cn  2011年07月05日 04:46  新京报

  本报讯 (记者吴敏)证监会上周末发布公告,有6名保荐人在IPO和增发过程中未能“勤勉尽责”,遭证监会出具警示函。其中涉及海普瑞(10.990,-0.31,-2.74%)九牧王(8.380,-0.44,-4.99%)IPO和上海现代制药(11.880,-0.12,-1.00%)公开增发。

  证监会在警示函上指出,中国建银投资证券有限责任公司保荐人冒友华、王韬,在保荐海普瑞IPO并上市项目中,对发行人取得美国食品与药品管理局(FDA)认证等事项的调查未尽责。

  海普瑞上市时被塑造成中国惟一取得肝素钠FDA认证的药企,但此后被发现,FDA认证并非很难。

  此外,中信证券(29.920,-0.42,-1.38%)保荐人文富胜、牛振松因在保荐九牧王过程中未能充分了解情况遭警示。

  证监会指出,发行人控股子公司未按照设立批复时的要求和公司章程的约定,实现产品100%外销,但保荐人仅依据外经贸局证明,而未按照基本核查程序,走访海关部门等进行了解。

  此外,海通证券(11.310,-0.08,-0.70%)保荐代表人相文燕、苏海燕在保荐上海现代制药股份有限公司公开增发申请过程中,存在对发行人有关财务会计问题未进行审慎核查和独立判断的问题。

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