SEC指控Rajat K. Gupta(顾磊杰)向曾经的对冲基金大佬、Galleon Group(帆船集团)创始人拉杰·拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)提供内幕消息

　　【财新网】(记者 沈乎)美国证券交易委员会(SEC)3月1日宣布，一名高盛和宝洁的前董事会成员，因内幕交易案被起诉。

　　Rajat K. Gupta(顾磊杰)成为内幕交易调查最新的起诉对象。SEC指控他向曾经的对冲基金大佬、Galleon Group(帆船集团)创始人拉杰·拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)提供内幕消息。

　　顾磊杰年逾60，曾在咨询公司麦肯锡工作34年，至2008年1月退休时，他已是麦肯锡的高级合伙人。2008年和2009年，他曾在高盛和宝洁公司(Procter & Gamble)的董事会中任职，他还是康涅狄格州的西港城(Town of Westport)的一名商业顾问。

　　SEC称，顾磊杰是Rajaratnam的朋友和生意伙伴，向后者提供他在董事会电话会议上和其他职务范围内得知的关于高盛和宝洁的机密信息。Rajaratnam利用这些内幕信息，代表集团旗下一些对冲基金进行交易，并将信息与公司他人共享，以便其他人在公司正式公告之前进行交易。

　　SEC诉称，顾磊杰向Rajaratnam泄露的内幕消息包括高盛和宝洁的季度盈利，以及巴菲特旗下伯克希尔·哈撒韦公司即将向高盛投资50亿美元的消息。这些内幕交易一共带来了1800万美元的非法盈利和避损。

　　顾磊杰自己是Galleon旗下一些对冲基金的直接或间接投资者，并且和Rajaratnam在其他生意中也有合作。

　　顾磊杰案显示，对Rajaratnam和Galleon案的调查并未结束。SEC在针对Galleon的系列行动中已经起诉了27人。3月8日，Rajaratnam自己的内幕交易案将在曼哈顿的美国联邦地区法院开庭。

　　2008年9月，高盛宣布了伯克希尔·哈撒韦公司将投资50亿美元的消息，当时这一投资被认为是巴菲特对金融体系的信心宣言。

　　SEC诉称，顾磊杰在高盛的特别电话会议之后立刻打电话通知Rajaratnam，而这次会议上，高盛董事会讨论并通过了伯克希尔对高盛的投资及公开招股计划。在他们通话一分钟之后，收市的几分钟前，Rajaratnam安排Galleon基金买入了超过17.5万股高盛的股票。在该消息公之于众的第二天，Rajaratnam将高盛股票变现，非法盈利超过90万美元。

　　SEC还称，顾磊杰还将高盛2008年第二季度盈利数据的利好消息非法泄露给Rajaratnam。2008年6月10日，高盛CEO劳埃德·布兰克费恩打电话给顾磊杰和其他高盛外部董事，告诉他们公司的盈利数据显著好于分析师的一致预测。布兰克费恩知道盈利数字，并在电话中与顾磊杰进行了讨论。

　　在当晚和次日凌晨之间，顾磊杰和Rajaratnam之间有多次通话。最后一次通话后不久，即6月11日开市几分钟之后，Rajaratnam让几只Galleon基金买入了超过5500份高盛看涨期权，以及超过35万股的高盛股票。6月17日高盛宣布盈利数据前后，Rajaratnam将他们全部变现，为Galleon基金创造了超过1360万美元的非法盈利。

　　此外，SEC称，顾磊杰涉嫌向Rajaratnam透露高盛2008年第四季度盈利数据的利空消息。2008年10月23日高盛的董事会会议上，几位高管向董事会报告了公司的财务状况。会议结束几秒钟后，顾磊杰立刻打电话给Rajaratnam告知这一消息，后者遂安排Galleon的数只基金在次日开盘后马上沽清所持的高盛股票，共计约12万股。

　　在与另一个内幕交易参与者讨论时，Rajaratnam解释说，虽然华尔街一直预期高盛每股盈利将达2.5美元，但他却于前日从一高盛董事会成员口中听说，高盛每股将会亏损2美元。这次内幕交易使Galleon基金避免了超过300万美元的损失。

　　顾磊杰还以类似手法，向Rajaratnam透露了宝洁公司2008年第四季度的财务数据，导致Galleon基金做空约18万股宝洁公司股票，非法牟利57万美元。

　　SEC称，顾磊杰被领先的公众公司授予了最高信任，但却将公众公司最敏感和最有价值的秘密泄露出去，背叛了公众公司的信任。■