其中5家被立案稽查，其间暂停新增证券咨询业务

　　陆媛

　　监管者为投资者亮起股海红灯。证监会昨日披露的证券投资咨询公司年检结果显示，10家公司需要投资者警惕。

　　上海大智慧投资咨询有限公司、山东神光咨询服务有限责任公司等71家证券投资咨询公司首批通过证监会2009年年检，获得合格结果。5家公司未通过年检，另有5家已被证监会立案稽查。

　　有些通过年检的公司不乏以前是被证监会处罚过的，在整顿后重新获得机会通过年检，如武汉新兰德，这表明监管者在治理“黑嘴丛生”的证券投资咨询业的同时，也在思考如何保护这个行业的发展。

　　没有通过年检的5家公司分别是海南精信资讯有限公司、河南万国咨询开发有限公司、吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司、广州运财行理财投资有限公司、深圳市股海观潮投资顾问有限公司。

　　相对来说，风险更大的是被证监会立案稽查的5家公司，分别是北京禧达丰证券投资顾问有限公司、广东百灵信投资管理有限公司、江苏现代资产投资管理顾问有限公司、哈尔滨新思路投资咨询有限公司、哈尔滨大富证券投资顾问有限公司。

　　根据证监会的要求，上述5家公司必须暂停新增证券投资咨询业务，继续配合调查。据知情人士表示，在被立案稽查的公司中，有的公司已名存实亡，日常工作人员尤其是核心人员只有寥寥数人，证券投资咨询报告多为向外约稿，很难满足投资者的需求和做到真正负责地给出建议。

　　一位证监会官员对《第一财经日报》表示，已经初步形成了对案件的处理流程和公安部门的常效反馈机制，比如在对包括上述一些证券投资咨询公司的立案稽查处理中，遇到需要加强办案手段的案件，会转交具有司法权力的公安部门继续追究，而公安部门有着更为丰富的调查手段，会尽力将案件彻查。