新华网北京7月14日电(记者陶俊洁、刘诗平)中国证监会14日公告了2010年证券公司分类结果,这是中国证监会首次向全社会公开证券行业的分类评价情况。
今年证券行业106家证券公司全部参与了分类评价工作,其中有8家公司按规定与其母公司进行合并评价,因此,2010年分类评价的评价主体为98家。
经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核、专家评审委员会审议,根据证券业自律工作联席会议审议通过并事先向全行业通报的2010年证券公司A、B、C三大类公司类别比例(A类35%,B类50%,C类15%)和类别中各级的划分办法,今年98家公司的总体分类结果为:
1、A类公司35家,占比35.7%。其中,AA级公司家数12家;A级公司家数23家。
2、B类公司49家,占比50%。其中BBB级公司家数24家;BB级公司家数17家;B级公司家数8家。
3、C类公司14家,占比14.3%。其中,CCC级公司家数7家;CC级公司家数6家;C级公司家数1家。
4、无D类和E类公司。
序号 | 公司名称 | 2010年
级别 |
序号 | 公司名称 | 2010年
级别 |
序号 | 公司名称 | 2010年
级别 |
1 | 爱建证券 | B | 34 | 国元证券 | A | 67 | 太平洋 | BBB |
2 | 安信证券 | A | 35 | 海通证券 | AA | 68 | 天风证券 | BBB |
3 | 渤海证券 | B | 36 | 航空证券 | CCC | 69 | 天源证券 | CCC |
4 | 北京高华 | A | 37 | 航天证券 | CCC | 70 | 万和证券 | B |
5 | 财达证券 | A | 38 | 和兴证券 | BB | 71 | 万联证券 | CC |
6 | 财富证券 | BB | 39 | 恒泰证券 | BB | 72 | 五矿证券 | CCC |
7 | 财通证券 | BBB | 40 | 红塔证券 | BBB | 73 | 西部证券 | BBB |
8 | 长城证券 | A | 41 | 宏源证券 | A | 74 | 西藏同信 | A |
9 | 长江证券 | A | 42 | 华安证券 | A | 75 | 西南证券 | BBB |
10 | 诚浩证券 | CC | 43 | 华宝证券 | BBB | 76 | 厦门证券 | BB |
11 | 川财证券 | CC | 44 | 华创证券 | A | 77 | 湘财证券 | B |
12 | 大通证券 | BB | 45 | 华林证券 | C | 78 | 新时代 | A |
13 | 大同证券 | BBB | 46 | 华龙证券 | BBB | 79 | 信达证券 | BBB |
14 | 德邦证券 | BB | 47 | 华融证券 | BBB | 80 | 兴业证券 | A |
15 | 第一创业 | BB | 48 | 华泰证券 | AA | 81 | 银河证券 | AA |
16 | 东北证券 | BBB | 49 | 华西证券 | BBB | 82 | 银泰证券 | BB |
17 | 东方证券 | AA | 50 | 华鑫证券 | BB | 83 | 英大证券 | BB |
18 | 东海证券 | BBB | 51 | 江海证券 | BBB | 84 | 招商证券 | AA |
19 | 东莞证券 | A | 52 | 金元证券 | CC | 85 | 浙商证券 | B |
20 | 东吴证券 | BBB | 53 | 开源证券 | BB | 86 | 中航证券 | CCC |
21 | 东兴证券 | CC | 54 | 联讯证券 | BBB | 87 | 中金公司 | AA |
22 | 方正证券 | A | 55 | 民生证券 | BBB | 88 | 中山证券 | BB |
23 | 光大证券 | AA | 56 | 民族证券 | CC | 89 | 中天证券 | BB |
24 | 广发华福 | B | 57 | 南京证券 | BB | 90 | 中投证券 | A |
25 | 广发证券 | A | 58 | 平安证券 | A | 91 | 中信建投 | AA |
26 | 广州证券 | B | 59 | 齐鲁证券 | A | 92 | 中信金通 | AA |
27 | 国都证券 | A | 60 | 日信证券 | CCC | 93 | 中信万通 | BB |
28 | 国海证券 | BBB | 61 | 瑞银证券 | BBB | 94 | 中信证券 | AA |
29 | 国金证券 | BBB | 62 | 山西证券 | B | 95 | 中银国际 | A |
30 | 国联证券 | A | 63 | 上海证券 | BBB | 96 | 中邮证券 | BBB |
31 | 国盛证券 | BBB | 64 | 申银万国 | A | 97 | 中原证券 | A |
32 | 国泰君安 | AA | 65 | 世纪证券 | CCC | 98 | 众成证券 | BB |
33 | 国信证券 | AA | 66 | 首创证券 | BB |
上述分类结果基本符合证券行业实际状况。
证监会有关部门负责人指出,证券公司分类评价不同于商业机构的信用评级,是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,其分类结果是证券公司风险管理水平的审慎监管指标。
根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。有关分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
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