本报讯 羊城晚报记者韩平报道：就在中国的证券行业因创新而迎来大发展良机的前夜，已准备上市融资大干一场的兴业证券，却因为有员工举报公司中层干部利用职务信息获取不当收益而蒙上了阴影。

　　前日，在某著名财经网站上，有自称兴业证券内部员工的人发布了一封公开的举报信：“我在负责协助落实执业人员行为准则执行情况检查工作中，发现公司内部存在严重问题。某公司领导不但违反证券法第43条规定，借他人名义持有、买卖股票，并且利用他的岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作，买卖股票的交易行为和我司自营账户的交易行为完全一致。”该份疑似向中国证券业协会提交的举报信，列示了在2007年9月间，兴业证券公司信息技术部副总经理肖俊光，以其配偶邱葵花的账户(资金账号为000012417)与公司自营账户的交易明细。

　　举报信中共涉及三友化工、湖北宜化、天宸股份、太钢不锈、中集集团、宝钢股份、如意集团等7只股票，与自营账户相比，两个账户交易时间最大相差14分钟，最少仅差一分钟。

　　更加令人吃惊的是，该份举报信称：“发现这个问题后，我将有关情况如实汇报，可不但没有看到公司‘执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组’采取任何措施，而且甚至公司内部有组织的开始进行伪造数据销毁证据等行为迹象。”因此举报人希望协会领导“坚持原则，抓紧时间，认真核查，及时处理，避免对行业，对从业人员，在社会公众心目中造成更大更坏的不良影响”。

　　而兴业证券的回应似有“打太极”之嫌，该公司正式对外发布的信息称：公司目前还在自查阶段，最终汇总结果未出来，目前未发现邮件提到的事件。

　　对金融行业垄断现象深恶痛绝的著名财经评论人侯宁表示，这一事件如果属实，表明垄断利益集团内，部分人利用内幕攫取财富这种现象和手段已经日趋恶劣，如果不是被公开举报，一般检查不出来。在侯宁看来，正是由于监管层的管理力度不够，才导致行业内此类现象未能绝迹。他认为，只有监管层将法律监管和媒体监督相结合，同时行政开放，处理日常事务遵循公开、公平、公正的“三公”原则，才有可能缓解这种现象。

　　韩平