证券时报记者 桂衍民

　　本报讯 监管部门日前给部分证券公司下发了一份名为《关于证券经纪业务有关问题的调查问卷》，这份涉及内容甚广的问卷，侧重点是调查证券营销行为。券商经纪业务管理人士认为，监管层此次问卷调查的目的，可能是为出台针对经纪业务营销工作及从业人员的管理细则做准备。

　　摸底营业部营销现状

　　这份总共有37道题目的调查问卷涉及内容非常广泛，几乎囊括了证券营业部的所有业务；题型包括选择题、填空题和开放式问答题。

　　针对证券营业部的营销行为，调查问卷提出了多项问题。比如，“是否存在开户送礼、免开户费等营销行为？”，“是否赞成对开户赠送电脑、手机等实物、免开户费等行为进行处罚，以及如何处罚？”，等等。

　　对于愈演愈烈的佣金价格战，调查问卷颇为关注，设计了“如何应对日趋激烈的市场竞争和佣金下滑现场？”等问题。

　　对于经纪人和营销人员的招聘、培训、考核、建档、风控等问题，调查问卷也都不同程度地涉及。相关问题包括：“营业部如何处理经纪人的收入、费用和纳税问题？有何建议？”、“营业部如何对待经纪人炒股问题？”、“营业部如何规定经纪人佣金提成比例？最高及最低提成比例多少？”，等等。

　　同时，问卷也在一定程度上反映了监管部门的某些想法，或者说未来可能出台的政策举措。比如，问卷有这样一些问题：“是否赞成证监局或协会对委托代理经纪人实行资格年检培训？”、“是否赞成在辖区内建立统一的经纪人档案？”、“是否赞成对违法违规经纪人实行‘黑名单’公示制度？”、“是否赞成对列入‘黑名单’的经纪人在1年之内实行‘同业禁聘’制度？”等。

　　或许出台证券营销细则

　　北京某证券公司营销中心总经理表示，这个调查问卷涉及的内容比较全面，侧重点是调研经纪人的发展方式；从整体上看，此次调研是为了摸底经纪人制度推出后的行业现状。

　　深圳一家证券营业部销售经理则认为，根据调查问卷的要求——“各营业部应详细填写问卷，对相关问题不仅限于选择选项或回答是与否，应尽量详尽描述营业部对相关问题的管理现状和观点”可以看出，此问卷主要是针对营业部负责人的。

　　“监管层此次问卷调查的目的，可能是为出台对经纪业务营销工作及从业人员的管理细则做准备。”上述证券营业部营销经理表示，如果细则出台，将对规范营销管理、扼制恶性竞争以及保护券商的核心竞争力产生一定的影响。

　　对于是否应该出台证券营销细则也有不同声音。一位券商经纪业务总经理就表示，在现有管理体系下，再细化对券商经纪业务营销的管理措施，不一定有效果，除非采用类似香港的经纪人制度，有信用体系和严厉的处罚措施，才会真正改善目前国内的证券营销现状。