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融资融券试点券商自律 初期可受理营业部有限

  ⊙记者 张雪 马婧妤 屈红燕 潘圣韬 钱潇隽

  ○编辑 朱绍勇

  融资融券业务开闸后,投资者是否可以在首批6家试点券商的任意一家营业部开户呢?据本报记者了解,大多数券商在融资融券业务试点初期,并不是全国所有营业部均可受理投资者的开户申请,而是采取分批逐步扩大的方式。

  与单家券商仅20%营业部能获得首批IB资格的规定有所不同,首批6家融资融券试点券商到底有多少营业部可以开展此业务,是由各家券商自行决定的。

  在融资融券业务试点首批6家券商中,中信证券位居净资本规模前列,而该公司本部的营业部只有42家,因此在营业部的甄选上相对宽松,基本所有网点都可以受理投资者的开户申请。中信证券融资融券业务负责人介绍,中信证券将采取“例外管理”,即只要营业部没有出现过重大违规,且符合做融资融券各项业务条件,就都能够上线,不存在择优的问题。

  其他营业部数量较多的券商,大多出于谨慎考虑,“自设”营业部门槛。比如,国信证券目前全国有营业部54家,经公司内部评审后,确定了41家营业部具有开展融资融券业务的资格,国信证券计划分批逐步推广。据了解,国信证券第一批有15家营业部,覆盖了全国各大主要省市,具体名单是国信证券深圳泰然九路、上海北京东路、广州东风中路、深圳红岭中路、北京平安大街、杭州体育场路、义乌稠州北路、深圳振华路、深圳深南中路、佛山体育路、南海大沥、南京洪武路、武汉京汉大道、西安友谊东路、福州五一中路营业部。第2批和第3批营业部一共26家营业部:北京呼家楼北街、深圳福中一路、广州新港西路、广州天河北路、珠海翠香路、佛山市东下路、大连和平广场、上海淮海西路、杭州萧然东路、无锡梁清路、成都二环路、绵阳富乐路、哈尔滨田地街、长沙五一大道、佛山顺德大良、北京亚运村、天津湘江道、烟台南大街深圳沙嘴南路、长春解放大路、厦门湖滨北路、惠州承修二路、昆明安康路、沈阳南京南街、合肥马鞍山路、肇庆西江北路营业部。

  广发证券相关负责人介绍,试点期间,该公司将按照“择优选择、从严从稳、逐步扩大”的原则,根据各营业部风险管理水平和客户风险偏好,分期分批地选择拥有优质客户的优秀营业部推进融资融券试点工作,确保融资融券试点业务平稳、顺利开展。在试点初期,广发证券将选择10%到20%的营业部分两个阶段进行试点,然后逐步推开。

  光大证券则挑选了19家营业部作为首批试点营业部。海通证券相关负责人介绍,该公司经营3年时间以上、管理规范的营业部,均可开展融资融券业务,以后将逐步扩大营业部范围。

  尽管未受监管要求控制开展融资融券业务的营业部数量,各家券商却自己“勒上了紧箍咒”。可以看出,面对融资融券这项收益颇丰的业务,首批试点券商并没有为了抢占市场先机,一下子把摊子铺得很大,而是将风险控制放在首位。

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