⊙记者 潘圣韬

　　面对融资融券准备工作这一庞大的“系统工程”，在交易和客户管理制度、风控和规范运行以及投资者教育等方面，券商融资融券部门是否已经做好了周全的准备？对此，记者采访了广发证券融资融券部总经理吴钢鸿。

　　整套制度保周全

　　记者：在交易与客户管理方面，广发证券如何做到制度明确、管理有效？

　　吴钢鸿：为了融资融券业务的顺利开展和合规、平稳运行，广发证券融资融券业务部结合国内融资融券业务的最新发展情况，已制订了融资融券业务相关的一系列的规章制度，这些制度涵盖客户选择标准、征信管理、信用账户管理、风险管理、融资融券专员管理、业务操作流程、业务警戒与强制平仓管理、投资者教育与投诉处理、系统操作员权限管理、信息披露和报告等方面。这一系列制度的制定，保证在开展融资融券业务的过程中各级组织机构能够做到分工明确、协调有序、办事高效；保证人人按章办事、事事依规运行，融资融券业务每项管理工作都能够有效实施。

　　在融资融券交易的业务管理上，广发证券融资融券业务部门和研发部门将根据交易所公布的标的券、担保品范围和担保品折算率，研究适合于公司开展融资融券业务的标的券、担保品范围以及担保品折算率，防范证券内在价值与市场价格严重偏离的风险。

　　“风控第一，服务至上”

　　记者：具体开展融资融券业务的流程中，公司是如何做到风险监控和规范运行的？

　　吴钢鸿：公司在这方面的原则是“风控第一、服务至上”。未来开展融资融券业务时，广发证券将把风险控制工作放在第一位，把风险控制的意识贯彻到融资融券业务部的每一个环节和每一项工作中，在控制好风险的前提下，热情、专业、专心地为投资者提供优质服务。公司主要在以下几方面规范业务运行和做好风险控制工作：做好客户的资信调查、严把开户关。详细讲解业务规则、充分揭示业务风险。加强授信管理，对客户进行适当授信。严密检测交易仓位，做好客户的沟通工作。

　　多渠道加强投资者教育

　　记者：除了交易、客户管理、风险监控业务本身，投资者教育、风险提示和宣传等工作，公司又是如何开展的？

　　吴钢鸿：广发证券积极编写、印制融资融券业务手册及宣传品，制作投者教育FLASH动画短片，将在营业网点和公司网站上滚动播放；利用IPTV对投资者进行融资融券业务知识和风险防范的视频培训；在营业部宣传栏及公司网站上开辟融资融券业务专栏进行业务宣传；在营业部设立融资融券业务咨询台，开通融资融券业务咨询电话并安排专人专岗服务等，同时，也面向客户，开办股民学校，进行融资融券业务知识及风险教育，进一步强化投资者教育工作。

　　广发证券融资融券业务的宣传工作将安排在公司获得融资融券业务试点资格之后，由总公司统一安排、统一部署、统一口径。重点向客户提示业务风险，客户办理业务的关健点，另外也使投资者了解在广发证券进行融资融券交易能够获得的专项服务。

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