证券时报记者 于扬

　　本报讯 中国证监会主席尚福林16日在“证券公司合规管理座谈会”上表示，为适应合规管理制度由制度初创期的专项推进向常规运行的转变，从明年起，将把合规管理实施状况纳入证券公司常规监管，作为证监部门日常现场检查、非现场检查、案件查处、事故分析等工作的重要内容。他要求证券公司抓好六个重点领域和环节的合规管理。

　　尚福林表示，持续的合规状态是合规管理工作有效开展的最终体现，为此必须全面规划、远近结合，突出重点，狠抓落实。适应资本市场和证券行业改革发展的需要，当前和今后一个时期，证券公司要着力抓好六个方面的合规工作：

　　一是强化对营销行为，特别是证券经纪业务营销行为的合规管理。各公司要以对投资者高度负责的态度，从严密防范自身风险的角度出发，健全管理机制，改善管理方法，强化监测检查，切实防范新开不合格账户和营销人员欺诈误导、代客操作等违法违规行为，力促营销活动规范进行。

　　二是以创业板市场投资者适当性管理为新起点，切实提高对客户行为的合规管理水平。各公司要在现有工作基础上，全面强化投资者教育工作，建立完善客户分类和金融产品风险评估制度，改进业务流程，进一步规范签约、开户行为并加强监督检查，确保了解客户、提示风险，向客户提供适当产品和服务的要求得到落实。同时，改进完善技术系统，强化系统监控功能，加强对客户交易行为和资金变动情况的监控，及时发现和报告涉嫌洗钱、操纵市场的违法违规行为和其他异常情况。

　　三是妥善处理客户投诉，高度重视媒体报道，以此来促进合规管理。各公司要健全工作制度和流程，确保客户投诉渠道的畅通和投诉处理的及时有效；及时回应媒体质疑，说明事实真相，防止引发不良后果。

　　四是建立健全信息隔离制度，防范利益冲突。这项工作的必要性和重要性越来越突出，应该引起高度重视，并下大力气予以推进。

　　五是加强新产品、新业务的合规管理，防范业务和产品创新中的违规行为。各公司要加大学习培训力度，提高业务人员和合规管理人员的专业素质和对新产品、新业务的认知程度，在此基础上，将合规管理贯穿于新产品、新业务开发、推出、实施的全过程，以有效预防、及时发现、快速纠正创新过程中的违法违规行为，保证整个市场创新发展的有序进行。

　　六是完善合规管理措施，确保投资银行业务合规开展。各公司要进一步完善项目承揽、业务执行、尽职调查、内部审核、持续督导等制度，建立关键业务环节的制衡机制，切实保证项目质量，有效防范各类违法违规行为。

　　从明年起，合规管理将全面纳入证券公司常规监管。为此，尚福林要求监管机构要充分尊重证券公司在合规管理方面的自主权和创造性，继续鼓励支持证券公司在制度框架下结合自身规范发展需要的合规管理机制和方法，并不断深化完善。

　　而在严格执法、科学监管、以足够的监管压力推动证券公司改进完善合规管理方面，既要努力增强执行力，扩大执法工作内容，还要健全激励约束机制，尽最大可能体现合规公司受益、获得更多的发展空间，违规公司受损、受限。尚福林指出，要全面落实已经明确的监管政策，对证券公司的违规行为，区分“自查自纠”、“自查他纠”、“他查自纠”、“他查他纠”等情形，采取轻重不同的处理措施等。

　　尚福林表示，证券公司合规管理制度是资本市场基础性制度的重要组成部分。在2007年4月试点取得较好效果并积累一定经验的基础上，2008年初，证监会要求所有证券公司在当年年底前建立合规管理制度；2008年4月，国务院颁布《证券公司监督管理条例》，以行政法规的形式对建立合规管理制度提出了要求。据此，证监会于2008年7月发布了《证券公司合规管理试行规定》，对合规管理的基本制度作出了明确规定。2009年，中国证监会又将推动行业健全完善合规管理制度作为工作重点，并将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。

　　通过这些努力，尚福林表示，证券公司合规管理制度建设目前已经取得了初步成效：合规管理的基本框架形成，除个别公司，我国绝大多数证券公司都设立了合规总监；合规管理的各项工作循序启动；合规理念初步树立，合规意识明显增强。他表示，合规管理制度建设作为资本市场强基固本的一项重要工作，已经开始在防范、发现、处理证券公司违法违规行为、提升合规经营水平方面发挥作用，实现了阶段性目标。

　　尚福林指出，增强合规管理能力是手段，是证券公司拓展创新空间、实现持续发展的保证，他要求证券行业要不断深化对合规管理重要性的认识，着力加强合规管理制度和机制建设，精心培育证券行业的先进合规文化，使合规观念入脑、入心，合规执业成为全体人员的习惯，形成人人重视合规、自觉做到合规，以合规为荣，以违规为耻。

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