尚正

　　本报讯 据相关消息，11家券商已经获得实施证券经纪人制度的资格，分别是联合证券、中信建投、申银万国、国泰君安、海通证券、光大证券、上海证券、华泰证券、渤海证券、长江证券、方正证券。

　　今年3月，证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》，并于4月13日起正式施行，距今已有近4个月，上述11家券商是在完成了经纪人制度建设和内控机制建设，并通过当地证监局核查后获得实施证券经纪人制度资格的。至此，中国证券行业也正式叩开了经纪人制度的大门。

　　根据《暂行规定》对经纪人制度实施作出的安排，券商必须将与经纪人有关的管理制度和启动实施方案报住所地证监局备案，经证监局现场核查认可后方可委托经纪人展业；同时，券商营业部也需将本公司与经纪人有关的管理制度和启动实施方案报所在地证监局备案。

　　《暂行规定》开始实施后，联合证券于4月下旬通过深圳证监局核查备案，成为第一个“吃螃蟹者”，此后3个多月中，又有10家券商陆续获得获准实施经纪人制度的资格。    (尚正)  

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