多渠道、多形式深入开展投资者教育，清理害群之马

　　□ 本报记者 家路美

　　猫鼠游戏或许永远不会落幕，但老鼠的结局早已注定。

　　针对日益猖獗的山寨网站，监管部门近期出台了一系列文件予以整治，券商的狙击行动也日益广泛和深入。业内人士认为，宣传、教育和打击相结合，才能有效驱逐非法证券活动，而教育又是其中的关键因素，投资者教育成功了，非法证券活动自然会失去市场。

　　监管部门：治鼠有三招

　　一直以来，监管部门高度重视非法证券活动问题，针对近几个月以山寨网站为代表的的新违法情况，监管层还专门出台相关措施，从宣传、教育和打击入手，全面展开“整非”的领导工作和组织工作。

　　2008年12月，国务院“整治非法证券活动协调小组联络员会议”将整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法委托理财活动作为下一步“整非”工作重点。2009年初发布的国新办[2009]1号文要求，进一步整治和规范网上资本市场信息传播秩序，及时封堵删除各类违法信息，严厉打击网上非法证券活动，坚决关闭非法网站。

　　证监会亦按照2009年维稳工作会议精神，决定从前端监控、媒体净化、案件查处、投资者教育等环节加大整治力度。证监会还制订了《关于整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法证券委托理财活动的标准和程序》等文件，要求证监系统贯彻执行。

　　日前，记者前往北京证监局，对相关情况做了初步了解。

　　北京证监局机构二处副处长李从军指出，最近一段时间，非法证券活动非常猖獗，对市场稳定发展非常不利。在此背景下，监管部门将整治利用网络等媒体开展非法活动作为2009年投资者教育工作重点，目的是把害群之马清理出去，让合格机构占领市场，维护投资者合法权益。“证监局要发出正面声音，公示合法的经审批的证券信息。同时，证券机构也要发出正面声音，通过舆论宣传等手段提示投资者。”

　　记者了解到，近期北京证监局召开了辖区内券商维稳工作会议，要求各券商做好以下工作：加强公司网站管理，禁止传播虚假、欺诈性信息，封堵删除违法信息；公司员工参与广播电视证券节目应履行内部审批程序，禁止员工以个人名义参与广播电视证券节目；密切关注非法机构冒用证券机构名义开展不法活动的情况，积极维权，及时报案，并通过媒体予以澄清，提醒投资者防范风险；将非法证券活动风险纳入投资者教育内容，营造正面舆论声势，提高投资者风险意识、辨别能力和自我保护能力等。

　　“北京证监局将在中国证监会的领导下，制定有效的工作方案，周密安排，从各个环节落实整治工作。”李从军表示，证监局将协调地方公安、工信、工商等部门，对涉嫌违法违规、情节严重的典型案件予以立案稽查，达到刑事追诉标准的移交公安机关。他同时称，要多渠道、多形式继续深入开展投资者教育，曝光典型案例和不法分子黑名单，提示投资者防止上当受骗等。

　　券商：教育是重点

　　如何从券商层面有效防范非法证券活动？怎样将投资者教育做好做实？对于这些问题，接受采访的证券公司深有感触。

　　华融证券合规总监兼董秘冉晓明表示，公司一直非常重视投资者教育，按照监管精神并结合自身情况，公司制定了相关制度，努力把监管部门的要求落到实处。目前，公司已将非法证券活动风险揭示纳入了投资者教育内容。他说，“华融证券通过投资者园地专门开辟内容，针对目前的非法证券活动(尤其利用券商名义进行诱导诈骗的活动)做出了风险提示；通过公司官网、网上交易平台和营业网点等渠道进行正面宣传，提高投资者风险意识和辨别能力。此外，公司还投入一定人力物力印制宣传材料，便于投资者有针对性地学习、总结。”

　　“在打击非法证券活动的同时，一定要切实加强投资者教育，这样才能做到标本兼治。为此，华融证券将进一步做好各项基础工作，全面提升客户服务水平，让投资者趋利避害，远离山寨网站，远离非法机构和个人。”冉晓明强调。

　　冉晓明表示，针对2009年市场波动性较大的情况，公司将深入开展客户分类工作，为不同客户提供相应服务，其中，将进一步加大对新客户的培训，严格开户流程和操作流程，督促其防范风险；将从沪深交易所《投资者教育汇编》中选择一部分文章，分别在公司网站、网点刊登和发放；研究部门将赴各地营业网点开办巡回讲座，便于投资者根据承受能力选择证券品种，做好风险防范。他说，“内部管理方面，公司将进一步严格要求营销员工，在重视市场开发的同时抓好投资者教育和风险揭示；投资咨询工作将按照监管要求严格规范管理；经纪人员更多着眼于提高投资者素质，使其避免依赖心理和盲从心理，注重价值投资等。”

　　业内人士一致认为，投资者教育是资本市场的一项基础工作，应根据形势变化及时更新完善投资者教育的内容，加强风险教育、增强防范意识，从根本上维护投资者权益，维护资本市场长远健康发展。

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