被指增资扩股违规 招商证券称未存在职工持股
就媒体关于“招商证券融资历史中，疑似职工持股会的股东浮现”的传闻，招商证券董秘郭健回应
本报记者 庄少文 张歆
招商证券董事会秘书郭健昨日对《证券日报》记者表示，招商证券历史上和现在从未存在内部职工直接或间接持股的问题。
近日，有媒体质疑招商证券在此前的增资扩股中存在违规行为，报道称，“招商证券融资历史中，疑似职工持股会的股东浮现”。
郭健表示，“招商证券股权结构清晰，历史上和现在从未存在内部职工直接或间接持股的问题。近日，市场上有人散播谣言，编造招商证券曾在1997年至2001年存在员工持股问题，我们公司对此深表遗憾。招商证券是一家勇于承担责任的公司，我们欢迎媒体监督和善意批评，但坚决抵制个别机构和个人的恶意中伤和毁谤”。
对于报道中提到的“深圳盛科实业公司曾为招商证券股东之一，其控股股东是深圳某银行信托公司”的相关内容，郭健表示，“根据深圳市工商局登记的资料，2001年4月18日以前，深圳市某银行信托投资公司工会持有深圳盛科实业有限公司的股权。该工会为盛科的实际持有人，而非信托公司”。
郭健进一步介绍，信托公司的工会并不是信托公司。从常识来看，一家公司的工会和公司本身职能完全不同。即使是信托公司在2001年《信托法》、《信托投资公司管理办法》等法律法规正式颁布前，也不具备代持其他公司股份的资格，信托公司工会就更不可能从事股份代持业务。
《证券日报》记者在工商局查到，招商证券有员工曾在盛科实业担任董事长，对此郭健解释称，“的确，我公司曾派员工在这家公司担任董事长。其具体原因是，2000年，《中华人民共和国商业银行法》关于商业银行在境内不得向非银行金融机构和企业投资的规定开始严格执行，盛科实业原有的两个股东因有银行背景，必须将其间接持有的我公司股份转让。由于证券公司的股权转让需要一定时间，且在转让期间可以进行质押贷款，为防止出现此类现象，经过协商，由我公司派出人员在转让期间暂时任该公司的董事长，直至股权转让完毕。2001年11月股份转让完毕后，该员工立即辞去盛科实业董事长职务，并未像某媒体所称的2006年仍担任该公司董事长。我公司和盛科实业均是合规经营的公司，上述的股权转让也完全合法合规”。
此外，郭健对于招商证券在1999年进行的增资扩股和股权转让的实施过程进行了详细介绍：“1999年11月5日公司召开临时股东会会议，根据该会议的决议，本公司进行了增资扩股，招商银行等12家股东共缴付增资出资额14亿元，使我公司注册资本从8亿元增加至22亿元。该次增资扩股已在2000年获得监管机关批准；1999年11月9日，中国远洋运输(集团)总公司分别与深圳市汇聚力实业有限公司、深圳市鼎尊投资咨询有限公司、深圳旷宇实业有限公司(签订股权转让协议，约定中国远洋运输(集团)总公司将持有本公司的2.7%股权转让给汇聚力实业，4.12%股权转让给鼎尊投资，5%股权转让给旷宇实业。该次股权转让已经本公司2000年3月16日召开第三次股东会决议同意，并于2001年获得监管机关批准。上述的相关转让文件已全套报送深圳市工商局备案，工商局电脑系统内可随时接受查询”。郭健表示，1999年的增资扩股及其后的股权转让是履行了合法的内部审批手续，并报监管机关审核批准的。
相关声明：
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严正声明
近日，有个别媒体刊发不实报道，捏造招商证券(下称“本公司”)曾存在内部职工持股、1999年增资扩股存疑、博时基金股权收购缺乏必要授权程序等严重歪曲事实的情况，严重误导社会公众。为澄清事实真相，本公司严正声明：本公司从未存在直接或间接职工持股的情形，本公司1999年的增资扩股及其后的股权转让均已履行合法的决策程序及监管机关的审批手续，博时股权收购决策程序亦完全符合公司章程的规定。
本公司作为国内A类AA级券商，是监管部门和行业主推的诚信、安全模范券商。成立十八年来，公司一直秉承“珍惜声誉，诚信经营”的经营理念，始终坚持依法运作、合规经营，努力造就一个社会尊重、客户信赖的优秀品牌证券公司品牌。
作为一家勇于承担责任的公司，本公司欢迎媒体监督和善意批评，但坚决抵制个别媒体的恶意中伤和毁谤。某个别媒体背离客观公正的立场，未对本公司情况进行实地调查和获取第一手资料的情形下，妄加推测、主观臆断，多次在文章中使用“瞒天过海”、“偷梁换柱”、“欺骗证监会”等具有强烈感情色彩的污蔑字眼，并用 “黑幕重重”、“事故频频”等贬斥词语将证券公司定性，对本公司和证券行业整体形象造成了极其不良的影响。
本公司特严正声明，以避免不实报道对社会公众造成进一步误导。本公司保留追究相关机构或人士法律责任的权利。
招商证券股份有限公司
二零零九年四月十五日
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