陆媛

　　在证监会宣布新规以“整编”8万证券经纪人之后，一些证券经纪人发现自己身处两难境地，该专注于简单的开户营销还是专业的投资咨询？

　　证监会周一颁布《证券经纪人管理暂行规定》(下称《规定》)，对以前处于“灰色地带”的全国8万证券经纪人进行整编治理，使之可以通过考试获得正式经纪人资格并与券商成为平等主体。

　　在券商、经纪人一片叫好之声中，有10年经纪人从业史的顾照华已经不像初闻《规定》诞生时那么喜悦，他对新规预留给证券经纪人行业的发展前景有自己的一些观点。

　　《规定》提到证券经纪人可以从事的行为主要包括开户流程及相关证券法规的介绍，向客户传递由券商统一提供的研究报告、证券类金融产品推介材料等。

　　“比如我的一个客户买宝钢，他会问我这只股票怎样，如果我不能告诉他最近铁矿石涨价跌价情况、全国钢铁库存情况、世界钢铁需求情况，那我怎么能够获得他的信任、继续长期做他的经纪人？如果我提供给他上述的咨询情况，那我是不是违反《规定》了呢？”顾照华提出现实中的难题，“如果证券经纪人只能做开户营销，那与卖白菜有多少区别？证券经纪人应该是个性化的高素质的行业，为客户提供牛市多赚钱、熊市少亏钱的服务。”

　　此言一语点破证券经纪人面临的两难境地。

　　“为什么只能传递券商统一提供的研究报告，而我们不能提供自己富有个性的投资咨询呢？2008年牛市转熊市，90%的券商研究报告都是看错行情的，那么我们也要传递这样的报告，投资人也跟着90%亏损吗？必须让经纪人有提供个性化投资咨询的能力，这才有助于整个经纪人行业的竞争力，否则还处于低级价格战时代。”顾照华认为。

　　有证券经纪人认为，该行业如果得到大发展，必须超越低级价格战状态，上升到为客户提供优质证券投资咨询的阶段。

　　证监会相关负责人在周一新闻说明会上提到，证券经纪人只是接受券商的委托，代其开展客户招揽和客户服务等活动并从券商取得报酬，其服务的对象是券商而不是证券投资者。而经纪人希望自己的价值不仅在此，更在于为客户提供超越开户简单服务的投资咨询服务。

　　“境外一些市场有经纪人也有经纪行，可以代客理财、帮客户下单。我认识一个经纪人做了30年，这行是越老越吃香，因为经历了牛熊市和经济危机之后投资经验非常宝贵。”顾照华说。

　　证监会相关部门负责人认为，未来证券经纪人行业发展成熟可以推出分级管理，使经纪人有更多业务范围。而随着逐步得到规范，证券经纪人也期待着早日能“卖智慧”。

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