几家欢喜几家愁。

　　3月16日，中国证监会公布《证券经纪人管理暂行规定》(下称“《暂行规定》”)，对证券经纪人管理中存在的法律地位、资格条件、行为规范、权益保护等问题进行了界定和解决。 

　　在“灰色地带”徘徊十年的证券经纪人从此将得到正名与合法保护，用经纪人自己的话来说就是：“2008年最大特点是，劳动合同三月一改，内容是一次比一次更完善。”

　　但据证监会披露，目前8万多从事证券经纪业务的人员中，具有证券从业资格的人员仅3万多人。

　　这意味着，大约5万人因没有从业资格而将成为经纪人行业里的“非正规军”。不过记者了解到，即便没有从业资格，只要有丰富的客户资源，券商营业部对这些经纪人另有“照顾”方式。

　　下有对策

　　按《暂行规定》，证券经纪人需要具有四个条件才能够执业。

　　一是必须具有证券从业资格；二是必须通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记；三是取得由证券公司颁发的证券经纪人证书；第四要求证券经纪人只能专职从事此项业务，而不能以任何形式做兼职。

　　1999年，国内证券业协会举办首次证券从业资格考试。首届考试有近百万人参加，8万多人取得各类从业资格。

　　“那时的经纪人统称为客户代表。”广州某券商营业部负责人说，以他所在的公司为例，客户代表分为四类，证券公司除营业部之外的员工从事经纪业务为A类客户代表，营业部员工为B类客户代表，外聘全职经纪人是C类客户代表，外聘兼职经纪人为D类客户代表，“不同的类别对应不同的底薪和佣金分成比例。”

　　直到2007年的大牛市行情，这种经纪人的模式开始出现变化，西方盛行的股票经纪人制度开始在国内一些券商悄然兴起。

　　据知情人士透露，目前营业部对“正规”与“非正规”经纪人有不同的对待。

　　“正规”经纪人是指通过证券从业资格考试，具备经纪人资格的这部分人，公司将与其签订劳动合同，其薪酬由底薪和佣金分成组成。

　　“非正规”经纪人是指没有通过证券从业资格考试，不具备经纪人资格的这部分人，其薪酬则只有佣金分成，而没有底薪。该人士表示，这部分人可以暂时挂靠在证券公司里，公司也有可能与之签订合同，底薪部门暂由公司保管，通过考试后，这部分工资将会一并发放。

　　“目的就是留住这部分客户资源丰富的经纪人。”联合证券某营业部相关人士就表示，为辅助经纪人通过从业资格考试，还会组织课程培训。

　　挖角盛行

　　今年1月至3月，股市迎来小阳春，转暖行情，让不少券商营业部感到了经纪人员配备的空虚。除了通过培训，挽留这部分客户资源丰富的经纪人之外，还开始用“调高佣金分成之术”招兵买马。

　　中原证券深圳营业部相关负责人表示，其所在的营业部目前在招收招聘客户经理等人员。客户经理年薪一般在8万-10万左右，而且社保、养老、医疗、住房公积金和年终奖金，五金齐全。

　　上述经纪人也介绍，从2007年第到2009年，所在营业部的经纪人团队从100多人降至2008年底的20多人，直到目前恢复至40多人。

　　其所在的营业部，经纪人的薪酬底薪也经历了从1200元下跌至800元再回升到1200元的波动。不过该经纪人表示，所在的营业部的佣金分成比例一直保持在净佣金(毛佣金除去营业税等费用)的20%的比例左右，“这在经纪人行业内的提成是比较高的。”

　　深圳另外一家大型本土券商的经纪人表示，其所在机构的底薪为1000元，佣金分成比例大约为净佣金的14%左右。他表示，“正在考虑分成较高的另一家券商。”

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