营销委托代理禁行券商经纪人扩张急刹车

　　证券时报记者 榆 帆

　　本报讯 日前，监管层的一则通知引起券商经纪人的广泛关注：该通知禁止证券公司委托外部人员开展经纪业务营销，同时还要求从事经纪业务营销的员工必须具有证券从业资格。这意味着多家券商的经纪人队伍扩张的计划不得不随之搁置。与此同时，各券商随即开始积极进行内部制度等整改，上报经纪人现状、客户营销状况等材料，以求经纪人制度正式推行后，先行获准实施经纪人制度。

　　部分券商经纪营销停顿

　　据了解，大多数券商均存在委托外部人员开展经纪业务营销的情况，而且外部人员占营销人员总数的比例还不低。目前，大多数证券公司均采用了聘请经纪人的模式开展营销业务，经纪人团队规模大的券商甚至达到了几千人，而这些经纪人绝大多数并未与券商签署正式的全日制劳动合同，拥有证券从业资格证书的经纪人也仅占很小一部分。

　　监管层要求证券公司停止委托外部人员开展营销活动的禁令，使各证券公司炸开了锅。这意味着证券公司没有签署正式劳动合同以及未获得从业资格证书的经纪人，必须立即停止一切营销活动。若证券公司的经纪人绝大部分未与公司签署全日制劳动合同的且未取得从业资格证书，则这家公司的经纪业务营销将陷入停顿状态。

　　在通知未发布之前，部分券商营销中心深信“熊市建队伍”的道理，正有扩充经纪人队伍、吸引优秀经纪人的打算。通知发布之后，这些券商的经纪人扩充的计划因此夭折。

　　一位营销中心负责人表示，公司的经纪人扩充计划已经通过董事会审核，正准备付诸实施。不过，这条禁令一出台，扩充计划就必须搁置了。

　　券商积极进行内部整改

　　能否对现有的非正式经纪人继续支付佣金提成，让各大券商陷入困惑。深圳一家券商表示，通知要求证券公司禁止委托外部人员开展经纪业务营销，目前，未与公司签订正式劳动合同的公司经纪人均已停止经纪营销活动。不过，现有规定尚未明确的是，经纪人是否仍可继续为其已有客户服务？经纪人的现有客户仍有一定交易量，经纪人是否可提取相应的佣金？等等，均成为当前券商困惑的问题。

　　有业内人士称，监管层希望一切以稳定为主，因此，对未签订正式劳动合同的经纪人公司并没有裁员，而是给予宽容的政策，为其提供培训机会，帮助其通过从业资格考试。对于经纪人已有的客户资产，仍按照公司的规定支付相应的佣金提成。如果采用激进的大裁员行动，则可能引起混乱，公司不会轻易使用这一措施。

　　同时，不少券商正在根据监管层的要求，积极进行内部制度的修改，加紧对未取得从业资格证书的员工进行培训。另外，根据通知，券商还需要将现有经纪人数量、营销状况等资料上报证监局。

　　业内人士表示，根据目前监管层透露出的意向，经纪人制度出台后，符合条件的券商要提出申请，监管层审批通过后才可以实施。而且，监管层可能会采用“好人举手”的策略。不少券商正在内部进行整改，希望给管理层留下个好印象，为日后经纪人制度正式推行后抢占先机做好准备。

　　中国证监会副主席庄心一曾指出，确定采用经纪人制度的公司，当前应当着力在管理制度和后台支持系统、相关人员培训、资格考试等方面下功夫，切实做好各项准备工作。经纪人制度的配套规则已经征求行业意见，还在进一步修改完善。规则出台后，符合条件的才可以实施，成熟一家实施一家，成熟到什么范围实施到什么范围。