中国结算要求证券公司进一步加强证券账户日常管理新开不合格账户责任人将受严肃处理

　　证券时报记者 于扬

　　本报讯 中国证券登记结算公司昨日发布通知，要求各证券公司进一步加强证券账户日常管理，建立账户管理长效机制。通知要求，证券公司应将账户规范管理纳入常规考核范围，建立账户管理内部责任追究机制，对于出现新开不合格证券账户、对投资者违规使用他人证券账户未尽到审核监督责任、或为投资者违规使用他人证券账户提供便利等情形的直接责任人与相关负责人严肃处理。

　　通知要求，从明年1月1日起，证券公司在日常及时维护与更新账户信息的基础上，应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，对个人投资者，应每三年进行一次集中核对；对机构投资者，证券公司应每年核实其身份证明文件是否有效、是否通过年检，机构投资者身份证明文件过期或未通过年检的，应督促机构投资者及时更正。对于投资者身份证明文件过期、机构投资者未通过年检等不合要求的情形，投资者不能更正或不予配合的，证券公司应按照《证券账户管理规则》的相关规定，采取不予办理新业务等证券账户限制使用措施。从明年1月1日起，中国结算将启用新的证券账户业务申请表，原申请表停止使用。

　　通知还要求，证券公司应完善账户业务流程，防止新增不合格账户。在账户业务流程管理上，要实行录入、复核双岗管理，建立强制复核制度，确保账户信息准确无误。同时，各证券公司还要采取技术手段防止同一资金账户下挂名称、身份证明文件号码不一致的证券账户。

　　根据通知，证券公司还应建立资金账户与证券账户信息比对的机制。对于已开证券账户的投资者申请新开资金账户办理交易手续时，证券公司应先通过登记结算系统查验证券账户状态并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。投资者名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，且不属于在登记结算系统作单独管理的休眠账户或该证券公司申报的不合格账户的，证券公司方可为投资者办理新开资金账户手续。