代表全国证券行业接受考察

　　记者 金立新

　　本报讯 记者金立新报道 9月11日上午，全球性反洗钱组织“金融行动特别工作组(FATF)”代表团对光大证券开展评估工作，这是该组织对我国金融领域反洗钱工作进行评估后续工作现场考察的内容之一，光大证券与中信证券作为全国证券行业的代表参加了此项工作。FATF代表团对光大证券的风控工作给予了充分肯定。

　　此次评估主要由光大证券风险管理部向FATF代表团进行反洗钱工作汇报，内容包括公司反洗钱大事件、组织架构及内控制度建设、客户身份识别、大额交易上报操作流程描述及可疑交易上报操作流程等方面。FATF代表团对2006年以来以光大证券为代表的中国证券业在反洗钱领域开展的制度建设、经验探索以及三方存管的上线、账户清理的完成、大额可疑交易上报的启动等成绩给予了高度赞扬。

　　据悉，光大证券一直以来都十分注重构建全面的风险管理框架和风险管理政策，倡导并积极发展强大的公司全面风险管理导向文化，力求在公司内部营造良好的风险管理环境和积极高效的风险管理意识，争取使公司的风险管理工作能够始终处于和谐主动的工作氛围中。

　　为构建全面风险管理体系，强化经纪业务系统的第一道风险防线，光大证券近两年来推出了在营业部设立风控专员的举措。在对营业部风控专员推行任职资格认证管理制度的基础上，光大证券今年又通过多种形式不断加强对员工的培训，完善公司的合规监管，为培育合规文化提供了良好的土壤。