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股东比例记载有误就被撵 日本股市监管如此严格


http://finance.sina.com.cn 2005年01月10日 09:41 《经济》杂志

  ■ 文/本刊记者 陈 言(东京报道)

  一个市价1572亿日元的公司,在没有出现任何亏损的情况下,只因在股东比率上的记载有误,被东京证券交易所罚出了证券交易市场。

  11月16日,16:30,东京证券交易所在当天的股票交易已经完全结束后,东京证券交
易所总裁鹤岛琢夫出现在该交易所的新闻大厅,他用十几分钟时间对记者解释了对上市企业公开信息的新规定后,把话题转入正轨,宣布废除西武铁道股票的上市。记者们对公开信息的新规定没有提太多的问题,他们把提问集中到了西武公司上。到17:30新闻大厅一直气氛紧张,如同是媒体在与东证进行着一场大战。

  经鹤岛宣布后,一个市价1572亿日元的公司,在没有出现任何亏损的情况下,只因在股东比率上的记载有误,被罚出了证券交易市场。11月16日是西武铁道股票的最后一个交易日,从第二天开始被赶进股票监理栏中,不能进行买卖。12月17日将正式废除该股票的交易。一个在东证一部上市的日本著名企业,在信息公开的过程中,其多年的造假被披露出来以后,就要黯然地退出股票交易市场了。

  就在同日的中午,天津日中大学院理事长森田明彦拿出纸杯,给《经济》记者倒了一杯茶后,让自己高大且有些肥胖的身体在东京总部的沙发上坐得更深了一些。森田用手把戴在鼻梁上的眼镜扶正,说:“英国资本主义解决了资本家与工人的关系。在这个过程中,工人运动风起云涌,用了差不多两个世纪才把关系处理好。资本主义到了美国阶段,主要要解决的是信息公开问题。这主要是企业与投资者的关系问题。不能因为信息公开的不彻底,而造成一些人大把大把赚钱,另一些人赔本。企业在信息公开上失去了信用,就意味着它要退出市场。”

  森田过去是个记者,不仅在日本采访,也去欧洲、美国常驻过,现在在做日中教育方面的工作。目前,森田注意的最多的是中国经济问题,他反过来问记者,中国是否很好地解决了企业与雇员、企业与投资者的关系。他认为,中国企业的成功与否,中国经济的发展顺利与否,信息的公开可能会在今后很长一个时期变得非常重要。

  股票比例造假

  《经济》在得知西武铁道股票被废的消息后,迅即提出采访东京证券交易所。11月19日,东证上市部门的新上市支援部部长斋藤博一、负责中国企业在日本上市的山本秀树、公关部主任研究员胜尾修(目前暂时在经团联经济公关中心任职)在东证7层的会议室接受了《经济》的采访。

  斋藤部长让山本拿出2004年9月1日版《东证上市股票废止基准概要》,一条一条地对记者解释说:“这里面共有16条。股票上市不满4000个单位的,1万单位的股东数量不足400人的,上市时市价总额不到10亿日元的等等都有可能被废止股票上市。”当然,企业被银行停止了交易、企业已经破产、企业被完全子公司化等等,是企业股票被废止交易的主要原因。“每年都会有几家公司是这么被淘汰出局的。”胜尾补充说。

  但这次西武铁道在经营上没有出现问题,只是因为在真实的股东占有的股票比例上造了假,就一定要把它从股票市场上驱逐出去吗?斋藤说自己不是东证总裁,他只能重复总裁在媒体见面会上说过的话,那就是“废止西武铁道的股票,是按《股票上市的废止基准》中的两条规定最后做出的。第一是西武铁道触犯了‘因为造假而废止上市的基准’,第二是触犯了‘因为有损公益、有损投资者利益而废止上市的基准’。”

  西武铁道的股票实际上有80%以上都被该公司的母公司——国土公司所持有,但公司几十年来一直没有把这个信息公布于众,在信息的公开上犯了大忌。

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