中国证监会行政处罚决定书(孙德明、易培剑)

　　证监罚字[2006]19号

　　当事人：孙德明，男，1965年出生，富成证券经纪有限责任公司(以下简称富成证券)原董事长，住址：上海市静安区延平路123弄。

　　易培剑，男，1970出生，富成证券原拟任董事长(2005年1月至4月)，住址：广东省深圳市福田区聚豪园景丽阁4F。

　　富成证券违反证券法律法规一案现已调查、审理终结，我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。

　　经查明，富成证券存在以下违法行为：

　　(一)非法挪用客户企业债券1.66亿元

　　自2004年7月起至2005年3月，富成证券未经客户同意，擅自挪用客户99宝钢债共计1.66亿元进行债券回购。深圳万泓技术有限公司(以下简称深圳万泓)和海南一鼎实业有限公司(以下简称海南一鼎)利用上述回购款在富成证券下属3个营业部4个资金账户下挂的115个个人股东账户共购入“思达高科”(股票代码：000676)862万股。同时，深圳万泓分别在富成证券杭州营业部托管了其实际控制资金账户下134万股“思达高科”、在福州营业部托管了浙江三宝投资管理有限公司账户下的266万股“思达高科”作为1.2亿元企业债回购款的抵押。

　　富成证券的上述行为违反了原《证券法》第七十三条第(三)项“挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金”的规定，构成了原《证券法》第一百九十三条所述“未经客户的委托”，“挪用”“客户账户上的证券”的行为。

　　孙德明对非法挪用客户企业债券1.2亿元承担责任，易培剑对非法挪用客户企业债券0.46亿元承担责任。

　　(二)违规开展委托理财业务

　　富成证券未取得我会批准的客户资产管理业务资格。2004年5月富成证券与上海良友(集团)有限公司进出口分公司(以下简称上海良友)签订国债托管协议，托管该公司持有的面值为6976万元的03国债(1)，用于国债回购，期限自2004年4月8日至2005年4月8日，并约定利率6.3833%。

　　富成证券的上述行为违反了原《证券法》第一百三十一条第二款“证券公司不得超出核定的业务范围经营证券业务和其他业务”的规定，构成了原《证券法》第一百九十九条所述“证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务”的行为。

　　孙德明应对上述行为承担责任。

　　(三)违规拆借资金

　　富成证券和深圳万泓分别于2004年12月15日和2004年12月22日签订2份资金拆借协议，金额分别为500万元和1000万元。富成证券作为资金的拆出方。另外，富成证券于2005年1月5日以舟山一处自有房产做抵押，融资1000万元拆借给深圳新华证科技开发有限公司。富成证券违规拆出资金共计2500万元。

　　富成证券的上述行为违反了原《证券法》第一百三十条“经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务”和原《证券法》第一百三十一条第二款“证券公司不得超出核定的业务范围经营证券业务和其他业务”的规定，构成了原《证券法》第一百九十九条所述“证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务”的行为。

　　孙德明应对该行为承担责任。

　　依据原《证券法》第一百九十三条的规定，本会决定吊销孙德明、易培剑的证券从业资格证书。

　　当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会

　　二○○六年六月三十日