宏源证券第四届监事会第三次会议决议公告

　　宏源证券(资讯 行情 论坛)股份有限公司第四届监事会第三次会议于2005年4月10日在北京香山金源商旅中心酒店会议室召开。2005年3月30日公司以书面形式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议应到监事7人，实到监事5人，委托授权2人，邓小刚监事授权冯丽英监事，王文学监事授权王德孝监事，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，以7票同意，0票弃权，0票反对形成决议如下：

　　一、通过《宏源证券股份有限公司2004年监事会工作报告》，并提请公司股东大会审议批准；

　　二、通过《宏源证券股份有限公司2004年度财务决算报告》；

　　三、通过《宏源证券股份有限公司2004年度利润分配预案》；

　　四、通过《宏源证券股份有限公司2004年年度报告》及年报摘要。

　　监事会认为：

　　1、2004年度，董事会和总经理班子能够严格按照国家对上市证券公司规范运作的要求开展工作，公司的经营活动和决策程序是规范合法的，没有出现客户资金和受托资产挪用情况。

　　2、公司董事会成员、总经理及其他高级管理人员诚信敬业，勤勉尽责，严格自律，忠于职守，依法行使了《公司法》所赋予的职权，维护了公司和全体股东的权益，在执行公司职务时没有发现违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。

　　3、深圳鹏城会计师事务所和香港陈叶冯会计师事务所有限公司按照国内、国际审计准则对公司2004年度财务报告和补充报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告，真实地反映了公司的实际情况，是客观公正的。

　　4、2003年，公司增发9000万股A股，募集资金60，952.31万元。募集资金严格按照招股说明书中承诺的项目使用，资金使用效果良好。

　　5、2004年度，公司没有收购、出售资产情况，没有发生关联交易。

　　6、深圳鹏城会计师事务所出具的公司内部控制评价报告是客观的，提出的意见是中肯的。对于会计师事务所提请关注的问题，监事会将敦促董事会和公司积极进行整改。

　　7、2004年度，公司出现5.8亿元的巨额亏损，监事会同意董事会关于业绩亏损情况的说明。

　　宏源证券股份有限公司监事会

　　二？？五年四月十日上海证券报