本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间:2004年1月1日至2004年12月30日
2、业绩预告情况:亏损
预计亏损金额:5.8亿元
3、业绩预告修正是否经过注册会计师预审计:是
经深圳鹏城会计师事务所预审计,公司2004年度经营业绩为亏损,公司与注册会计师在业绩预告方面不存在分歧。
二、上年同期业绩
1、净利润:20,095,268.16元
2、每股收益:0.0330元(摊薄),0.0349元(加权)
三、与已经披露的业绩预告内容的差异
(一)已经披露的关于本期业绩的业绩预告见:公司2004年第3季度报告、公司2005年1月29日的临时公告。
(二)已经披露的业绩预告为:
1、公司2004年第3季度报告:如果市场行情无重大好转,预计公司本年度经营业绩与上年同期相比可能有较大幅度的下降。
2、公司2005年1月29日的临时公告:由于2004年证券市场无重大好转,公司自营业务受到影响,公司计提的自营证券跌价准备大幅度上升,公司2004年度预计亏损1.9亿元左右。
(三)造成差异的原因为:
原预告业绩亏损1.9亿元与现预告5.8亿元差额3.9亿元,主要是公司严格按照中国证监会2005年1月19日发布的证监机构字[2005]9号《关于证券公司2004年度会计审计工作有关事项的通知》文第四条各证券公司应对客户资产管理业务进行清理规范。对于风险和收益仍由证券公司承担的客户资产管理业务,应严格按照《金融企业会计制度??证券公司会计科目和会计报表》进行核算,并在年度报告中单独披露转入表内反映的客户资产管理业务具体情况。……的要求,按实质重于形式的原则,对风险及收益仍由本公司承担的受托资产管理业务,由表外转至表内核算,对持有的受托资产计提跌价准备,并计提委托理财资金利息,增加计提受托理财减值准备2.8亿元和预提委托理财资金利息0.35亿元,加上对法人股和其他股权投资计提的减值准备0.7亿元等形成的。
四、其他相关说明
本次业绩预告修正的有关决策程序:
公司已于2005年1月29日对2004年度业绩进行了业绩预告修正公告,但根据目前深圳鹏城会计师事务所的预审计结果,公司2004年业绩亏损额加大,根据有关规定,公司进行第二次业绩预告修正公告,以对广大投资者负责。
宏源证券股份有限公司董事会
2005年4月5日上海证券报
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