华鲁恒升(600426)召开2004年度股东大会通知

　　山东华鲁恒升(资讯 行情 论坛)化工股份有限公司第二届董事会第十二次会议于2005年1月15日在华鲁集团有限公司会议室举行，应到董事8名，实到董事8名，监事会成员和相关高管人员列席了本次会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。会议由董事长王春涛先生主持，经过认真讨论，审议并通过了以下决议：

　　一、审议通过《2004年度总经理工作报告》；

　　二、审议通过《公司2004年度董事会工作报告》，该议案须报经股东大会审议批准；

　　三、审议通过《公司2004年度财务决算报告》，该议案须报经股东大会审议批准；

　　四、审议通过《公司2004年度报告及摘要》，该议案须报经股东大会审议批准；

　　五、审议通过《公司2004年度利润分配及资本公积转增预案》；

　　经山东汇德会计师事务所有限公司审计，本公司2004年度实现利润总额152262907.21元，税后利润126136753.85元人民币，根据公司章程规定，按10%提取法定公积金12613675.39元，按5%提取法定公益金6306837.69元，本年度可供分配利润为107216240.77元，上年度未分配利润为85968067.40元，扣除已经分配的股利25050000元，2004年末可供分配利润168134308.17元。

　　2004年度利润分配预案：

　　以2004年末总股本16700万股为基数向全体股东按每10股派现金红利1.0元(含税)，合计分配现金16700000元，未分配利润余额151434308.17元人民币结转入下一年度。

　　2004年度资本公积转增预案：

　　以2004年末总股本16700万股为基数，每10股转增5股。

　　上述议案须报股东大会审议批准后实施。

　　六、审议通过《关于续聘山东汇德会计师事务所有限公司为公司2005年度审计机构的议案》；

　　公司续聘山东汇德会计师事务所有限公司为公司2005年度审计机构，该议案须报经股东大会审议批准。

　　七、审议通过《董事会关于前次募集资金使用情况说明的议案》；

　　经中国证券监督管理委员会“证监发行字［2002］27号”文件批准，公司于2002年6月10日向社会公开发行了A股6，000万股，每股发行价格为人民币6.28元，募集资金376，800，000.00元，扣除发行费用17，825，874.67元后，实际募集资金358，974，125.33元，上述资金于2002年6月12日到位，并经山东汇德会计师事务所有限公司(2002)汇所验字第4-011号验资报告予以验证。公司发行的股票经上海证券交易所批准已于2002年6月20日在上海证券交易所上市交易。

　　公司董事会现对上述募集资金的使用情况做如下说明：

　　(一)前次募集资金的实际使用情况

　　根据公司招股说明书，此次募集资金拟投资不超过8000万元收购华鲁恒升集团的DMF和甲醛生产线的相关资产，扣除收购项目资金后的剩余募集资金全部投资于大型氮肥装置国产化工程项目。

　　公司已于2002年7月31日完成了对华鲁恒升集团的DMF和甲醛生产线的相关资产的收购；投资的大型氮肥装置国产化工程项目，已于2004年12月打通工艺流程，生产出合格产品，并进行预转资，但公司尚未办理竣工决算手续。

　　公司招股说明书承诺募集资金使用计划：

　　单位：人民币万元

　　前次募集资金具体使用情况： 单位：人民币万元

　　说明：(1)大型氮肥装置国产化工程项目前次募集资金实际使用中包括为项目建设所购置的工程物资。

　　(2)公司收购山东华鲁恒升集团有限公司DMF、甲醛生产线项目资金，是按照山东正源和信有限责任会计师事务所鲁正信评报字(2002)第1017号资产评估报告书所确认的评估价值确定的。

　　(3)根据公司招股说明书的承诺，大型氮肥装置国产化工程项目总投资为139，178.54万元(其中流动资金3，496万元，建设期利息2，682万元)。项目资金筹措方案如下：该工程列入国家重点技术改造项目(第四批国债专项资金项目)，项目建设投资申请银行贷款98，000万元；募集资金扣除收购项目资金后的剩余募集资金全部投资于大型氮肥装置国产化工程，存在的资金缺口利用企业自有资金解决。

　　公司已经于2002年取得银行贷款5，000万元，2003年取得银行贷款38，000万元，2004年取得银行贷款55，000万元，累计取得银行贷款98，000万元。银行贷款年利率为5.58%-5.76%，2003年取得财政贴息23，520万元。公司2002年度大型氮肥装置国产化工程项目投资4，659万元，2003年度投资42，220万元，2004年度投资85，013万元。截至2004年12月31日，大型氮肥装置国产化工程项目累计投资131，892万元。

　　(二)前次募集资金收益情况

　　1、收购山东华鲁恒升集团有限公司DMF、甲醛生产线项目自收购以来取得了良好的经营业绩，2002年、2003年及2004年分别实现主营业务收入8，189万元、7，601万元及8，718万元，实现净利润2，059万元、1，603万元及1，615万元。

　　2、大型氮肥装置国产化工程项目

　　大型氮肥装置国产化工程项目由于项目资金到位较晚，建设过程中受到“非典”和原材料、交通运输、能源涨价以及装备制造业加工能力滞后等非可控因素影响，公司本着确保项目总建设工期不拖期的原则，针对企业面临的客观条件，对原来的施工计划进行了合理的局部调整，大型氮肥装置国产化工程项目2004年12月已经打通工艺流程，生产出合格产品。

　　2004年12月该项目产生效益情况如下：实现主营业务收入642万元，主营业务利润71万元。

　　(三)董事会意见

　　公司对前次募集资金的投资项目、实际投资额和项目进度在公司各年度报告(包括中期报告)和其他信息披露文件中进行了披露，资金使用情况与信息披露内容相符。截止2004年12月31日，公司2002年首次公开发行所募集的资金已全部按《招股说明书》中募集资金的投向要求投入使用。董事会认为公司2002年首次公开发行的募集资金使用情况良好。

　　该议案须报经股东大会审议批准

　　八、审议通过《关于公司符合增发新股条件的议案》；

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司新股发行管理办法》及《关于上市公司增发新股有关条件的通知》等有关法律法规的规定，公司经过认真的自查论证，认为公司已经符合增发境内上市人民币普通股(A股)条件的规定。

　　该议案须报经股东大会审议批准。

　　九、审议通过《关于公司增发新股发行方案的议案》；

　　为了进一步提升公司综合竞争能力，增强公司的持续发展能力，公司拟增发境内上市人民币普通股(A股)，实现公司的战略发展目标，具体方案如下：

　　1、发行股票种类：境内上市人民币普通股(A 股)。

　　2、每股面值：人民币1元。

　　3、发行数量：本次增发股份的总数不超过9，000 万股。最终发行数量由公司与主承销商根据申购情况和资金需求协商确定。

　　4、发行对象：

　　在上海证券交易所开立人民币普通股(A股)股东账户的境内自然人、法人以及符合中国证监会规定的其他投资者等(国家法律、法规、规章和政策禁止者除外)。

　　提请公司股东大会授权公司董事会确定具体发行对象。

　　5、发行价格：

　　采用询价机制确定发行价格，具体的定价原则为：

　　不低于最近一期的每股净资产；

　　参考公司股票的二级市场价格、市盈率状况、公司所处行业和盈利前景；

　　具体定价与主承销商协商后确定。

　　提请公司股东大会授权公司董事会依据上述定价原则确定具体发行价格。

　　6、发行方式：询价方式发行；

　　原社会公众股股东可按其股权登记日收市后登记在册的持股数享有一定比例的优先认购权。

　　提请公司股东大会授权公司董事会确定具体发行方式。

　　7、募集资金用途及数额：本次增发募集资金主要用于以下投资项目：

　　投资17，000万元用于8万吨/年DMF改15万吨/年扩产项目；

　　投资32，292万元用于原料煤本地化与动力结构调整项目；

　　投资18，792万元用于洁净煤气化(资讯 行情 论坛)生产20万吨甲醇项目。

　　以上项目共需使用募集资金投资68，084万元。本次增发募集资金将全部用于上述项目，不足部分将由公司通过银行贷款或其他融资方式自行解决。

　　提请公司股东大会授权董事会全权办理项目的前期准备工作。

　　8、增发股票决议有效期：董事会拟提请公司2004年度股东大会审议本次增发股票的议案，与本次增发有关的决议自股东大会审议通过之日起十二个月内有效，同时提请股东大会授权董事会在出现不可抗力或其他足以使本次增发计划难以实施、或者虽然可以实施但会给公司带来极其不利后果之情形，可酌情决定该等增发计划延期实施。

　　此议案经股东大会逐项审议通过后，尚需报中国证券监督管理委员会核准后实施。

　　十、审议通过《关于提请股东大会授权董事会酌情赋予主承销商在本次增发A股过程中行使不超过包销股数15%的超额配售选择权的议案》；

　　为了维护二级市场稳定，保护流通股股东利益，提请公司股东大会授权董事会酌情赋予主承销商在本次增发A股过程中行使不超过包销股数15%的超额配售选择权，因行使超额配售选择权所募集的资金将全部用于补充生产流动资金。

　　此议案经股东大会审议通过后，尚需报中国证券监督管理委员会核准后实施。

　　十一、审议通过《关于新老股东共享发行前滚存未分配利润的议案》；

　　为兼顾新老股东的利益，在本次增发新股完成后，由公司新老股东共享本公司发行前的滚存未分配利润，该议案须报经股东大会审议批准。

　　十二、 审议通过《关于公司增发新股募集资金投资项目可行性的议案》；

　　公司本次增发新股募集资金计划投资以下项目：

　　1、投资进行DMF改扩建项目(8万吨/年DMF改15万吨/年项目)

　　本公司目前已完全掌握国内领先的DMF生产技术，同时经过几年来的运作，已经拥有了固定的市场，并具有较大的市场发展潜力。在此基础上，进行DMF装置扩建具有较强优势。同时，按照本公司发展规划，“十五”期间本公司将进一步发展甲醇、合成氨下游产品。因此，充分利用企业自身的技术、原材料和公用工程优势建设大型DMF装置很有必要。通过此次DMF扩建项目，可以进一步提高DMF产品的竞争力和市场占有率，增强企业综合实力。

　　项目将对现有的有机胺、DMF生产线进行改造，并增加部分辅助设施，达到增加4.5万吨/年二甲胺、1万吨/年三甲胺产量、7万吨/年DMF的生产能力。

　　该项目总投资为17，000万元，将全部由募集资金投入。项目建设期1年，项目达产后，平均每年可实现销售收入40，562万元，经济效益显著。

　　2、原料煤本地化与动力结构调整项目

　　该项目作为国家预算内专项资金(国债)投资项目，主要是结合本公司现有设施情况，建设年产20万吨合成氨装置，35万吨尿素装置以及相配套的供热、公用工程及辅助设施。

　　该项目利用新的气化技术改造现有的以煤为原料的氮肥装置，使原料本地化，降低成本、减少污染，可以增强企业的竞争力。

　　该项目总投资为56，291.60万元(其中含外汇114.4万美元)，其中32，292万元将由募集资金投入。项目建设期2年，项目达产后，可年产尿素34.9040万吨，年平均销售收入47，434万元。

　　3、洁净煤气化生产20万吨甲醇项目

　　该项目主要是结合本公司对原料甲醇的需求，拟采用具有自主知识产权的煤气化技术和国产设备，建设年产20万吨/年甲醇装置，以增强企业竞争力。

　　该项目总投资为37，300万元(其中含外汇110万美元)，其中18，792万元将由募集资金投入。项目建设期1年，项目达产后，可年产甲醇20万吨，年平均销售收入33，956万元。

　　以上项目均符合国家有关产业政策及公司战略发展方向，项目建成后，将进一步扩大公司生产规模，增强公司的核心竞争力，提高公司经营业绩，提高股东回报。

　　该议案须报股东大会审议批准。

　　十三、 审议通过《关于提请股东大会授权董事会在决议有效期内全权处理本次增发具体事宜的议案》；

　　公司董事会拟提请2004年度股东大会授权董事会在增发A 股决议范围内全权办理本次增发新股有关事宜。具体如下：

　　1、依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和股东大会决议，制定和实施本次增发A 股的具体方案。

　　2、根据中国证监会核准情况及市场情况最终决定和负责办理有关发行对象、发行时机、发行数量、发行方式、发行价格、定价方式等事宜；

　　3、本次增发结束后，根据本次增发情况修改公司章程相关条款，办理相关工商变更登记；

　　4、办理与增发新股有关的其他具体事宜；

　　5、如国家对于增发新股有新的规定，授权董事会根据新规定对增发方案进行调整。

　　该议案须报经股东大会审议批准。

　　十四、 审议通过《关于聘请光大证券有限责任公司为公司本次增发新股的保荐机构和主承销商的议案》；

　　公司聘请光大证券有限责任公司为公司本次增发新股的保荐机构和主承销商。

　　十五、 审议通过《关于修改公司章程的议案》；

　　原第一百零六条为：“董事会由八名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一人，副董事长一人。”

　　现改为：“董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一人，副董事长一人。”

　　该议案须报经股东大会审议批准。

　　十六、 审议通过《关于增选常怀春先生为公司董事候选人的议案》；

　　为了公司运作更加完善，根据公司目前的实际情况，公司拟增加一名董事。持有公司63.1%股份的山东华鲁恒升集团有限公司根据公司章程的规定提名常怀春先生为公司本次增补的董事候选人。常怀春先生符合法律、法规和规范性文件关于担任上市公司董事的要求。简历附后。

　　增补常怀春先生为公司董事须经股东大会选举产生。

　　十七、 审议通过《关于公司银行贷款情况说明的报告》；

　　进入2004年，大型氮肥生产装置国产化技术改造项目进入安装调试阶段，设备到货集中，资金使用量大。为确保项目建设和生产经营所需资金，自2004年4月25日(公司2003年度股东大会召开日)后至2004年12月31日，公司分别从招商银行(资讯 行情 论坛)济南历下支行进行固定资产贷款2.8亿元、从中国建设银行德州市分行进行固定资产贷款2.7亿元、从中国建设银行德州市分行进行流动资金贷款6000万元。

　　该议案须报经股东大会审议批准。

　　十八、 审议通过《关于召开2004年度股东大会的议案》。

　　(一)会议时间：2005年2月26日上午9：30

　　(二)会议地点：公司会议室

　　(三)会议内容：

　　1、审议《公司2004年度董事会工作报告》。

　　2、审议《公司2004年度监事会工作报告》。

　　3、审议《公司2004年度财务决算报告》。

　　4、审议《公司2004年度报告及摘要》。

　　5、审议《公司2004年度利润分配预案》。

　　6、审议《公司2004年度资本公积转增预案》。

　　7、审议《关于续聘山东汇德会计师事务所有限公司为公司2005年度审计机构的议案》。

　　8、审议《关于前次募集资金使用情况说明的议案》。

　　9、审议《关于公司符合增发新股条件的议案》。

　　10、审议《关于公司增发新股发行方案的议案》。

　　11、审议《关于提请股东大会授权董事会酌情赋予主承销商在本次增发A股过程中行使不超过包销股数15%的超额配售选择权的议案》。

　　12、审议《关于新老股东共享发行前滚存未分配利润的议案》。

　　13、审议《关于公司增发新股募集资金投资项目可行性的议案》。

　　14、审议《关于提请股东大会授权董事会在决议有效期内全权处理本次增发具体事宜的议案》。

　　15、审议《关于修改公司章程的议案》。

　　16、审议《关于增选常怀春先生为公司董事的议案》。

　　17、审议《关于公司银行贷款情况说明的报告》。

　　根据规定，本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统对以上议案进行投票表决，其中第9、10、11、12、13、14项议案需要参加表决的社会公众股股东进行类别表决。社会公众股股东网络投票具体程序见本通知第(八)项内容。

　　(四)参加人员：

　　截止2005年2月1日下午15：00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东，公司董事、监事及其他高级管理人员。

　　(五)会议登记日：

　　2005年2月25日上午8：00-11：30，下午 13：30-17：00 。

　　(六)会议登记方法：

　　参加本次股东大会的代表，应持本人身份证、股东帐户卡、持股清单等股权证明；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡、委托人身份证及委托人持股清单；法人股股东持营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证至公司登记。异地股东可用传真或信函方式登记。

　　(七)会议登记地点： 山东华鲁恒升化工股份有限公司证券部

　　联系电话：[phone]

　　联系传真：[phone]

　　联系人：董岩 高文军

　　(八)流通股股东参加网络投票程序事项

　　根据证监会有关规定，本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统(网址www.chinaclear.com.cn)对有关议案进行投票表决，具体为：

　　1、本次股东大会网络投票时间：2005年2月26日上午9点至2005年2月26日下午3点。

　　2、网络投票网址：www.chinaclear.com.cn。

　　3、股东通过网络投票系统进行网络投票之前，需按照《中国证券登记结算有限责任公司网络服务投资者身份验证业务实施细则》的规定至少提前一天办理身份验证，取得网上用户名、密码及电子身份证书，具体流程见《网络服务投资者身份验证操作流程》(附件4)；

　　本次股东大会网络投票期间，股东可使用网上用户名、密码和电子身份证书登录系统对有关议案进行投票表决，具体流程见《投资者网络投票操作流程》(附件5)；

　　有关股东办理身份验证及进行网络投票的详细信息请登录中国证券登记结算有限责任公司网站查询(网址同上)。

　　(九)其他事项：

　　1、出席会议的所有股东膳食住宿及交通费用自理。

　　2、股东拟亲自出席现场股东大会的，除亲自到公司办理出席会议登记事项外，还可在现场股东大会召开前(在上述规定的登记时间内)，通过网络投票系统办理亲自出席现场股东大会登记。股东通过网络投票系统办理亲自出席现场股东大会登记的，不能再通过网络投票系统对同一股东大会议案，直接投票或委托征集人投票。

　　3、同一股份只能选择现场投票、网络投票中的一种投票方式。

　　山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会

　　二？？五年元月十五日

　　附件1： 委托授权书

　　兹全权委托 先生/女士代表本人(单位)出席山东华鲁恒升化工股份有限公司2004年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人： 身份证号码：

　　委托人持有股数：委托人股东帐户：

　　被委托人：(签名或盖章)身份证号码：

　　委托日期 2005 年 月 日

　　附件2：董事候选人简历

　　常怀春，男，1967年3月出生，回族，山东庆云县人，在读EMBA，中共党员，高级工程师。1989年7月毕业于中南民族学院化工工艺专业，进入华鲁恒升集团工作，先后担任车间技术员、主任助理、设计室主任、造气车间主任、生产部部长、副总经理。2000年起担任山东华鲁恒升化工股份有限公司副总经理。

　　附件3：前次募集资金使用情况专项审核报告

　　(2005) 汇所综字4-00 号

　　山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会：

　　我们接受山东华鲁恒升化工股份有限公司(以下简称“贵公司”)董事会委托，对贵公司于2002年6月募集的人民币A股资金(以下简称“前次募集资金”)截至2004年12月31日止的使用情况进行了专项审核。贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据。我们的责任是根据我们对贵公司董事会有关前次募集资金使用情况的说明及有关信息披露文件的专项审核发表意见。我们的审核是根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司新股发行管理办法》及《前次募集资金使用情况专项报告指引》的相关要求进行的。我们结合贵公司的实际情况，实施了审慎调查及必要的审核程序，并根据审核过程中取得的材料做出职业判断的基础上出具报告。本会计师事务所及经办注册会计师对本专项报告的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

　　一、前次募集资金的数额及资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会“证监发行字［2002］27号”文件批准，贵公司于2002年6月10日向社会公开发行了A股6，000万股，每股发行价格为人民币6.28元，募集资金376，800，000.00元，扣除发行费用17，825，874.67元后，实际募集资金358，974，125.33元，上述资金于2002年6月12日到位，并经山东汇德会计师事务所有限公司(2002)汇所验字第4-011号验资报告予以验证。贵公司发行的股票经上海证券交易所批准已于2002年6月20日在上海证券交易所上市交易。

　　二、前次募集资金的实际使用及收益情况

　　(一)前次募集资金实际使用情况

　　贵公司招股说明书承诺募集资金使用计划：

　　单位：人民币万元

　　前次募集资金具体使用情况：

　　单位：人民币万元

　　注※：大型氮肥装置国产化工程项目前次募集资金实际使用中包括为项目建设所购置的工程物资。贵公司收购山东华鲁恒升集团有限公司DMF、甲醛生产线项目资金，是按照山东正源和信有限责任会计师事务所鲁正信评报字(2002)第1017号资产评估报告书所确认的评估价值确定的。根据贵公司招股说明书的承诺，大型氮肥装置国产化工程项目总投资为139，178.54万元(其中流动资金3，496万元，建设期利息2，682万元)。项目资金筹措方案如下：该工程列入国家重点技术改造项目(第四批国债专项资金项目)，项目建设投资申请银行贷款98，000万元；募集资金扣除收购项目资金后的剩余募集资金全部投资于大型氮肥装置国产化工程，存在的资金缺口利用企业自有资金解决。

　　贵公司已经于2002年取得银行贷款5，000万元，2003年取得银行贷款38，000万元，2004年取得银行贷款55，000万元，累计取得银行贷款98，000万元。银行贷款年利率为5.58%-5.76%，2003年取得财政贴息23，520万元。贵公司2002年度大型氮肥装置国产化工程项目投资4，659万元，2003年度投资42，220万元，2004年度投资85，013万元。截至2004年12月31日，大型氮肥装置国产化工程项目累计投资131，892万元，2004年12月已经打通工艺流程，生产出合格产品，并进行预转资，但贵公司尚未办理竣工决算手续。

　　(二)前次募集资金收益情况

　　1、收购山东华鲁恒升集团有限公司DMF、甲醛生产线项目以来， 各年度实现收入及利润统计

　　单位：人民币万元

　　2、大型氮肥装置国产化工程项目

　　根据贵公司招股说明书的承诺，预计项目自2003年底可逐步产生效益。

　　由于建设过程中受到“非典”等非可控因素影响，贵公司在保证项目总建设工期不拖期的情况下，局部调整了原施工计划，大型氮肥装置国产化工程项目于2004年12月打通工艺流程，生产出合格产品。

　　2004年12月该项目产生效益情况如下：

　　实现主营业务收入642万元，主营业务利润71万元。

　　(三)经将前次募集资金实际使用情况与贵公司各年度报告(包括中期报告)和其他信息披露文件中的有关内容对照，两者内容基本相符。

　　(四)经将前次募集资金实际使用情况与贵公司董事会《关于前次募集资金使用情况的说明》有关内容对照，两者内容基本相符。

　　三、审核意见

　　经过对前次募集资金使用情况的审核，我们认为，贵公司董事会《关于前次募集资金使用情况的说明》、有关信息披露文件中关于前次募集资金使用情况的披露与实际使用情况基本相符。

　　四、特别说明

　　本专项报告仅供贵公司为本次发行新股之目的使用，不得用作任何其他目的，我们同意将本专项报告作为贵公司申请发行新股所必备的文件，随其他申报材料一起上报。

　　山东汇德会计师事务所有限公司中国注册会计师： 牟敦潭

　　2005 年1月15日 中国注册会计师： 徐世欣

　　附件4：网络服务投资者身份验证操作流程

　　投资者办理上市公司股东大会网络投票、网络查询等网络服务，需遵循“先注册，后激活”的程序，先通过互联网办理网上自注册，再到注册时选定的身份验证机构办理身份验证手续，激活网上用户名，然后自行使用网上用户名、密码登录系统下载电子身份证书。投资者网上用户名一旦激活，终生有效，可长期使用，投资者需记牢网上用户名、密码并妥善保管电子身份证书。

　　(一)网上注册

　　注1：使用电脑通过互联网登录中国结算网站后，点击页面左上角的‘投资者’，选择‘注册’。

　　注2：在用户注册页面输入以下信息：

　　(1)投资者有效身份证件号码；

　　(2)A股、B股、基金等账户号码；

　　(3)投资者姓名/全称；

　　(4)密码；

　　(5)其他资料信息。投资者可通过预留的电子邮件，接收股东大会通知、 会议资料或其他文档资料。

　　注3：根据系统提示，投资者在系统列出的身份验证机构备选名录中选择一个身份验证机构(例如证券公司营业部)办理身份验证手续。

　　注4：注册成功后，提示页面列出了后续操作需要的各项材料。投资者须牢记密码、密码查询答案以及系统配发的网上用户名和身份确认码。其中，身份确认码仅在办理身份验证时一次性使用；网上用户名和密码在登录网络服务系统时使用；密码查询答案用于忘记密码时重设密码。

　　(二)身份验证

　　注1：注册成功的网上用户名未被激活前，不能用来办理上市公司股东大会网络投票、网络查询等业务。自然人、境内法人和境外法人投资者须分别携带以下申请材料，到选定的身份验证机构办理身份验证：

　　1、自然人：

　　(1)证券账户卡及复印件；

　　(2)本人有效身份证明文件及复印件；

　　委托他人代办的，还需提交经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　2、境内法人：

　　(1)证券账户卡及复印件；

　　(2)企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，或加盖申请人公章的复印件；

　　(3)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书，以及法定代表人身份证明文件复印件；

　　(4)经办人有效身份证明文件及复印件。

　　3、境外法人：

　　(1)证券账户卡及复印件；

　　(2)有效商业注册登记证明文件或与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件及复印件；

　　(3)董事会或董事、主要股东或其他有权人士授权委托书，能证明该授权人有权授权的文件，以及授权人身份证明文件复印件；

　　(4)经办人有效身份证明文件及复印件。

　　注2：投资者除提交申请材料之外，仅须提供网上注册获得的身份确认码，不必提供网上用户名。

　　(三)下载电子身份证书

　　投资者使用已激活的网上用户名和密码登录系统，可随时申请并下载电子身份证书：

　　注1：使用电脑通过互联网登录中国结算网站后，点击页面左上角的‘投资者’，选择‘登录’。

　　注2：附加码由系统自动产生，并显示在页面上。

　　注3：投资者只能一次性申请并下载电子身份证书，投资者需妥善保管(使用他人电脑下载的，请将电子身份证书导入到自有的软盘、闪存等介质中，具体操作见中国结算网站《投资者使用手册》)。投资者进行上市公司股东大会网络投票时，除需网上用户名、密码外，还需使用电子身份证书。

　　附件5：投资者网络投票操作流程

　　未办理身分验证的投资者进行上市公司股东大会网络投票，需先办理身份验证手续，取得并激活网上用户名(具体见《网络服务投资者身份验证操作流程》)。投资者使用已激活的网上用户名、密码及电子身份证书，按以下流程进行网络投票：

　　注1：使用电脑通过互联网登录中国结算网站后，点击页面左上角的‘投资者’，选择‘登录’。

　　注2：附加码由系统自动产生，并显示在页面上。

　　注3：投资者提交电子选票或电子授权委托书时，若电子身份证书已安装，则系统会自动搜寻并识别电子身份证书；若电子身份证书尚未安装，投资者需安装电子身份证书后方可进行网上直接投票或委托征集人投票。

　　咨询电话：(北京)010-58598851，58598822(业务)

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