东方财富青岛1营业部经纪人代客炒股 收证监局警示函

东方财富青岛1营业部经纪人代客炒股 收证监局警示函
2018年09月14日 17:57 新浪财经

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  新浪财经讯 9月13日,青岛证监局发布了对东方财富证券股份有限公司青岛同兴路证券营业部证券经纪人李正光采取出具警示函措施的决定。

  青岛证监局表示,其在职期间存在私下接受投资者委托买卖证券的行为,该行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的规定。

责任编辑:公司观察

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