杜卿卿

　　[ IPO抽查名单是怎么产生的？上周五，《第一财经日报》记者见证了抽查名单产生的全过程，随机中有“不随机”，抽签并非是从所有排队企业中抽取，而是从证监会[微博]提供给证券业协会的21家企业名单中抽取 ]

　　老百姓大药房连锁股份有限公司(下称“老百姓大药房”)将在近期迎来证监会组织的现场检查。

　　为什么是老百姓大药房被抽中？IPO抽查名单是怎么产生的？上周五，《第一财经日报》记者见证了抽查名单产生的全过程，随机中有“不随机”。

　　随机抽签

　　8月8日下午3点，在金融街富凯大厦二层中国证券业协会的多功能厅里，举行了首发企业信息披露质量抽查名单第四次抽签仪式。

　　仪式由证券业协会组织，邀请证监会发行部一人参加，两家券商代表参加，两家媒体见证，证券业协会投行委员会一位委员到现场负责抽签。

　　为了避免抽签对股市产生直接影响，按照证监会要求，抽签仪式在15点股市闭市以后进行。

　　抽签形式是电子大屏幕滚动名单、抽签委员点击确定的随机抽签方式。抽签开始之前，证券业协会邀请媒体代表进行测试操作，确认抽签系统正常。

　　随后，到场的投行委员会委员进行了抽签，最终抽中了瑞银证券保荐的企业老百姓大药房。老百姓大药房是主板排队上市企业，目前处于“已反馈阶段”。抽签结果经现场人员签字确认、证券业协会内部审核并通报证监会后对外公布。

　　按照抽查程序，老百姓大药房及其保荐机构瑞银证券将于近日迎来证监会组织的现场检查。检查内容主要是对中介机构是否就发行人信息披露质量履职尽责进行核实和印证，不会对企业盈利能力进行判断，也不是对企业进行的全面体检。

　　不随机名单

　　老百姓大药房被抽中，并非完全偶然。因为在被抽中进行现场检查之前，公司的申报材料及工作底稿还必须要经过监管层的审查“过筛”。

　　《第一财经日报》记者在现场也看到，上述抽签并非是从所有排队企业中抽取，而是从证监会提供给证券业协会的21家企业名单中抽取。

　　从名单来看，处在正常审核阶段的企业和被中止审查的企业都在抽查范围之列，本次备抽的21家企业中，7家正常审核中，14家被中止审查。

　　其中，主板入选名单的浙江新澳纺织、广西柳州医药和老百姓大药房，中小板的万达电影院线，以及创业板的潮州三环(集团)和快乐购物都处于正常审查阶段。

　　另外，海南矿业、洁华控股、索通发展、亚普汽车、迪贝电气、福鞍重工、国信证券、可立克科、正业科技、河北四通、江西3L、迦南科技等17家沪深两市被中止审查的企业也在备抽名单之列。

　　今年4月份，证监会下发了《关于组织对首发企业信息披露质量进行抽查的通知》(下称《通知》)，并依次展开对申请首次公开发行股票的企业在上会前的抽查工作，抽查将通过“审阅申报材料及工作底稿，并以抽样的方式进行现场检查”，抽查主要针对发行人的信息披露质量。

　　根据《通知》，证监会将定期向证券业协会移交拟参加抽取的企业名单，具体抽取工作由证券业协会负责。

　　抽查效果待检验

　　抽查机制的设立初衷，是为了提高拟上市企业的信息披露质量。在新股发行体制改革向注册制过渡的过程中，也需要这样的制度来保驾护航。不过，究竟效果如何，目前还难以判断。

　　截至目前，抽签工作已经举行了4次，证监会先后向证券业协会移交了80家企业名单，每次20家。

　　4月25日第一创业摩根大通证券保荐的武汉中博生物股份有限公司有限责任公司(下称“中博生物)被抽中，5月16日中信证券保荐的北京恒通创新赛木科技股份有限公司(下称“恒通创新”)被抽中，6月20日光大证券保荐的爱普香料集团股份有限公司(下称“爱普香料”)被抽中。

　　按照《通知》披露的程序，检查完成后，如果监管层发现一般性问题，将会通过约谈提醒、下发反馈意见函等方式督促改进；情节较重的，将被监管谈话或出具警示函；有明确的违法违规线索的将被移送稽查部门，涉及犯罪的，将移交司法机关处理。

　　截至7月25日，监管层已经对中博生物和恒通创新组织了抽查，但检查工作没有结束，对被抽中的另一家企业爱普香料的检查，还处在进场前的准备阶段。

进入【新浪财经股吧】讨论