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值得注意的是,久其软件招股书申报稿“重大事项提示”显示,公司控股股东和实际控制人所持股票,自公司股票上市之日起锁定三十六个月外,作为公司股东的其他董事、监事以及高级管理人员所持公司股份的锁定期为十二个月,解除限售后,任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%。
这意味着,此前试行的“三板企业转主板需要所有股东签署上市后三年锁定协议”的规定有所变化。
此前,一级半市场投机氛围浓厚,法人股交易活跃,很多投资者从控股股东手中买来股份,待上市后抛售;另一方面,有的控股股东为规避锁定期限制,将股份转移至隐蔽第三方账户,待上市后抛售。
因此为规范一级半市场、抑制投机,监管部门要求拟申请IPO的企业,从控股股东手中转让的股份不满一年时间的,股东必须签署“三年内不得转让”的承诺书。
虽然不专门针对三板,但去年世纪瑞尔、久其软件等三板挂牌企业提出IPO申请时即遇此问题。由于不好界定股份性质,就要求所有股东均要签署相关承诺。当时首家提出IPO申请的世纪瑞尔即因挂牌时间长、股东人数众多,许多非控股股东,尤其是在三板通过交易买入股份的投资者对这项要求强烈抵触,不愿签署相关协议,最终搁浅。
显然,这比《公司法》规定的“控股股东所持股份锁定期三年、非控股股东锁定期一年”的要求严苛许多。同时,企业在三板挂牌,不能享受转板“绿色通道”。三板定位遭受质疑。
“现在没有了特殊规定,完全按照《公司法》要求,即控股股东锁定三年,非控股股东锁定一年。”一位主办券商人士告诉本报记者。
由于企业上三板都是“存量挂牌”,即其股份大部分由实际控制人所有,因此之前监管层为防止实际控制人分散股票规避锁定期限定,才做出所有股东锁定三年的规定。
“可以说是以时间换空间,久其软件去年IPO被否,经过一年,管理层对三板企业也有了新的认识,现在给所有新三板企业松开了手脚。”中国证券业协会人士对记者说。
相关人士介绍,目前已有多家三板企业准备IPO。其中,已停牌的中科软正在筹备IPO事宜。
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