证监会发布证券期货监督管理信息公开办法

　　中国证券监督管理委员会公告

　　[2008]18号——证券期货监督管理信息公开办法(试行)

　　现公布《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法(试行)》，自2008年5月1日起施行。

　　中国证券监督管理委员会

　　二00八年四月二十五日

　　中国证券监督管理委员会

　　证券期货监督管理信息公开办法(试行)

　　第一条 为了提高中国证券监督管理委员会监管透明度，促进依法行政，依据《证券法》及证券期货法律法规、《中华人民共和国政府信息公开条例》，制定本办法。

　　第二条 本办法所称监管信息，是指中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构在依法履行证券期货市场监督管理职能的过程中制作或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。

　　第三条 中国证监会办公厅是中国证监会监管信息公开工作的主管部门，负责推进、指导、协调、监督中国证监会的监管信息公开工作。

　　派出机构办公室(综合处)是派出机构监管信息公开工作的主管部门，负责推进、指导、协调、监督派出机构区域的监管信息公开工作。

　　第四条 中国证监会公开监管信息，应当遵循证券期货市场公开、公平、公正的原则。

　　第五条 中国证监会及其派出机构公开监管信息，不得危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定。

　　第六条 中国证监会及其派出机构应当及时、准确地公开监管信息。中国证监会发现影响或者可能影响社会稳定、扰乱证券期货市场秩序的虚假或者不完整信息的，可以依据市场实际情况和审慎原则，在职责范围内予以澄清。

　　第七条 中国证监会及其派出机构应当主动公开下列监管信息：

　　(一)中国证监会及其派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等；

　　(二)证券期货规章、规范性文件；

　　(三)证券期货市场发展规划、发展报告；

　　(四)纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息；

　　(五)行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等；

　　(六)证券、期货交易所上市品种的批准结果；

　　(七)证券、期货交易所、证券登记、托管、结算机构、证券业协会、期货业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果；

　　(八)中国证监会批准的证券、期货经营机构，基金管理公司，以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等的名称、地址和联系方式；

　　(九)市场禁入、行政处罚、行政复议决定；

　　(十)其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。

　　第八条 中国证监会及其派出机构对外公布监管信息，应当自该信息形成或者变更之日起20个工作日内予以公开。法律、行政法规对监管信息公开的期限另有规定的，从其规定。

　　第九条 中国证监会公开监管信息涉及其他行政机关的，由中国证监会办公厅与有关行政机关进行沟通、确认。派出机构公开监管信息涉及其他行政机关的，由派出机构与有关行政机关进行沟通、确认。

　　第十条 中国证监会及其派出机构在公开监管信息前，应当按照《中华人民共和国保守国家秘密法》和中国证监会保密制度对拟公开的监管信息进行审查。

　　中国证监会及其派出机构对监管信息不能确定是否可以公开时，应当报中国证监会保密委员会确定。

　　中国证监会及其派出机构不得公开涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的监管信息。但是，经权利人同意或者依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当披露或者中国证监会认为不公开可能对公共利益造成重大影响的涉及商业秘密、个人隐私的监管信息，可以予以公开。

　　第十一条　中国证监会及其派出机构应当将主动公开的监管信息，通过中国证监会网站、中国证监会公告、新闻发布会以及报刊、广播、电视等其他便于公众知晓的方式公开。

　　中国证监会按照国家相关规定向国家档案馆、公共图书馆提供主动公开的监管信息。

　　第十二条 除本办法第六条规定的主动公开的监管信息外，公民、法人和其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要，向中国证监会办公厅和派出机构指定的具体机构申请获取相关监管信息。

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