北京原始股第一案北润原始股上市再调查(2)

　　该高管介绍，北润集团所宣传的5家公司中，公司只与其中三家有过接触，这三家分别是四川川北数码港股份有限公司(川北数码港)、东方药业和四川自兴科技股份有限公司(自兴科技)，而另外两家雅客牦牛和四川隆盛合力生物科技股份有限公司(隆盛合力)，公司则表示从未听说，更谈不上上市辅导。

　　但是，即便就是上述三家公司，该高管所描述的“合作关系”，也与北润的宣传大相径庭。

　　该高管表示，作为一家新成立的券商，公司有拓展业务的需要，也希望能接一批公司的上市辅导业务，尽快扩大市场影响。

　　在这样的情况下，一个朋友一次性地向他们推荐了上述三家企业，声称这些公司很想上市，而且企业也不错，希望他们可以为这些做上市辅导工作。

　　随后，公司方面即对这些公司展开了先期调查，以确定他们是否具备上市条件。

　　在与川北数码港的合作中，该券商只是派人进行了先期调查，给出了尽职调查提纲。

　　但是，考察之后发现公司股权结构非常复杂，所属行业增长缓慢，根本不具备上市条件，所以公司立刻终止了对川北数码港的上市辅导工作，其后再未合作，也未联系。

　　跟东方药业的合作，公司与其签定初步的辅导协议，东方药业需先支付20万元的上市辅导费用，但其在支付了5万元后，就开始拖延剩余款项，无法补足全额，催款无效后，公司也立即终止对其上市辅导工作，再未进场(指进场进行尽职调查)。

　　另外该高管也表示，从先期调查结果来看，该公司也不具备上市条件。

　　对自兴科技，公司在先期调查后虽然感觉不错，因为环保业务较符合目前市场热点，但是因为公司规模小，估计即便可以上市也多以创业板为主——但是在准备进行进一步的辅导时，该公司却一直拖延，不希望该券商进场辅导。此事也就此搁下，再无音讯。

　　该高管表示，公司做上市辅导，公司与公司直接接触，不会与任何中介机构合作，所以对北润集团的事情也不了解。

　　而在本报采访之前，也曾经有人向其询问这些公司在销售原始股的事情，其当时也曾向上述公司去电质询，询问他们是否在做违规的“一级半”业务(即俗称的原始股交易)，得到的答复都是没有。

　　不静默的“静默期”

　　按照现行规定，进入审批程序中的拟上市公司，要遵循相关规定，不能做任何与上市有关的公开宣传(俗称“上市静默期”)，而在证监会官方网站上，更是无法直接查到此类信息。

　　但是，对北润集团而言，问中所提及的5家公司，几乎都是在以相当肯定的语气向投资者提及，那些所谓的“进入股权封闭期，大家不能再转让手里的股权”、“公司早就已经递交了上市材料，正在等待审批”、“某某原始股票上市后，价格可以翻上几番”的说法，无论是在电话咨询中，还是在销售员的现场销售中，都是司空见惯。

　　由此而言，北润集团的原始股销售似乎陷入了一个怪圈：既然上市还没有得到审批，或者说甚至都还没有被受理，那为什么如此大张旗鼓地宣传一定会上市？如果确实已经进入到审批程序，那么就更应该遵循“静默”原则，更加不可以进行宣传，那公司目前这种大肆宣传的行为，又当何论呢？