申银万国：证券公司合规管理制度建设全面启动

　　●证券公司合规管理制度建设全面启动

　　首届全国性证券公司合规管理专题培训班日前成功举办，标志着证券公司合规管理制度建设全面启动。

　　合规管理制度的全面启动，标志着证券公司监管已从特殊监管阶段转入常规监管阶段。从制度建设上根本改变证券公司的管理，从而防止新的遗留问题的产生是此次综合治理的最大成果。

　　根据《证券法》和证监会的要求，合规制度建设将成为一项全行 业统一的法定要求。此次培训班也是全行业的一次动员大会。会议精神可以归纳为两点：一是明确合规是发展和创新的前提；二是明确合规管理制度的基本要求，即围绕合规负责人建立独立的合规管理部门，将合规管理嵌入到各业务流程并涵盖所有经营管理活动。

　　根据会议的精神，